公告日期：2020-04-30

证券代码：834775 证券简称：华成保险 主办券商：东吴证券
华成保险代理股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 30 日第二届董事会第十三次会议审议通过，尚
需提交 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

华成保险代理股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失
误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现华成保险代理股份有限公司（以下简称“公司”）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等法律法规的相关规定以及《华成保险代理股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司制度的有关规定，制定本制度。

第二章 公司的对外投资行为

第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值
增值为目的的投资行为，主要包括：

（一）独资或与他人合资新设企业的股权投资；

（二）部分或全部收购其他境内外与公司业务关联的经济实体；

（三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资；

（四）收购其他公司资产；

（五）股票、基金及其他金融衍生产品的投资；

（六）债券、委托贷款及其他债权投资；

（七）其他投资。

第三条 投资管理应遵循的基本原则：

（一）公司的对外投资应遵守国家法律、法规并符合国家产业政策；

（二）公司的对外投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；

（三）公司的对外投资应符合公司发展战略，有利于促进公司资源的优化配
置、提高公司的核心竞争力和整体实力，进而促进股东利益的最大化；
（四）公司的对外投资应有利于公司规范运作，提高工作效率，落实管理责
任。

第四条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。
第三章 对外投资机构

第五条 公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股
东大会审议通过。董事会、董事长根据股东大会的授权，行使授权范围内的投资决策权。

第六条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新的投资项目进
行信息收集、整理和初步评估，提出投资建议等，并应及时向董事会汇报投资进展情况，以利于董事会及股东大会及时对投资作出决策。

总经理办公室应对项目计划/分析报告进行审核评估，并报董事长或董事会或股东大会批准实施。

第七条 总经理可以指定公司相关管理部门为项目承办部门，具体负责投资
项目的信息收集、项目建议书以及可行性研究报告的编制、项目申报立项、项目实施过程中的监督、协调以及项目后评价工作。

第八条 公司财务部为对外投资的日常财务管理部门。公司对外投资项目确
定后，由财务部负责筹措资金，协同相关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等相关手续工作，并执行严格的借款、审批和付款手续。

第九条 对专业性很强或较大型投资项目，应组成专门项目可行性调研小组
负责完成前期工作。

第十条 公司监事会对公司对外投资行为实施监督。

第四章 对外投资的权限

第十一条 股东大会根据谨慎授权原则，授予董事会运用公司资产对外投资
的审批权限为：

（一）公司单次或一年内累计投资所运用资金总额不超过公司最近一期经
审计的净资产值5%的项目，由董事长审批。

（二）公司单次或一年内累计投资所运用资金总额达到或超过公司最近一
期经审计的净资产值5%，但低于公司最近一期经审计的净资产值30%
的项目，需经公司董事会批准；如董事会有特别授权的，按特别授权
办理。

（三）公司单次或一年内累计投资所运用资金总额达到公司最近一期经审
计的净资产值30%及以上的项目，需经公司股东大会批准；

（四）若对……
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