公告日期：2020-04-30

证券代码：834775 证券简称：华成保险 主办券商：东吴证券
华成保险代理股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 30 日第二届董事会第十三次会议审议通过，尚
需提交 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

华成保险代理股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证华成保险代理股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方
之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）、《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及《华成保险代理股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司制度的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司关联方发生
的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循
平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。

第四条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式
干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。

公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。

第二章 关联交易及关联人

第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第六条 公司的关联法人是指：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及本公司的控股子公司
以外的法人或其他组织；

（三）第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级
管理人员的，除本公司及本公司的控股子公司以外的法人或其他组
织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企
业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）或者公
司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致
公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

当公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于第七条第（二）项所列情形者除外。

第七条 公司关联自然人是指：

（一）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）第六条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配
偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）中国证监会或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有
特殊关系，可能导致公司对其倾斜利益的自然人。

第八条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与本公司或本公司关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排

生效后，或者在未来十二个月内，将具有前述第六条、第七条规定情
形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有前述第六条、第七条规定情形之一的。
第九条 本制度所指关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人发生
的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财……
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