公告日期：2022-04-26

万联证券股份有限公司关于广州华腾教育科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称“《通知》”）相关要求，万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”）对广州华腾教育科技股份有限公司（以下简称“华腾教育”或“公司”）2021 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：
一、华腾教育内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

华腾教育根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立了公司章程、股东大会制度、董事会制度、监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度和内幕知情人登记管理制度等。

2、机构设置

华腾教育董事会共 5 人，无独立董事1。公司监事会共 3 人，其中职工代表
监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其中担任董事 2人。

2021 年度华腾教育不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员
的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形。

1 公司未聘任独立董事。2021 年 10 月 15 日，公司独立董事任期结束。公司召开第二届董事会第二十一
次会议，审议通过《关于取消独立董事相关工作制度的议案》，经研究决定拟暂不设立独立董事工作岗位，取消独立董事工作制度、工作细则。

2021 年度公司董事会、监事会存在未及时换届的情况，主要是因为公司第二届董事会、监事会期限届满时，公司所在地存在本地新增疫情，导致董事会董事候选人、监事会监事候选人及高级管理人员候选人的提名工作未能按时完成。为了保持相关工作的准确性、连续性，公司决定董事会、监事会延期换届，公司高级管理人员的任期也将相应顺延。公司在换届有关事宜确定后，已及时完成董事会、监事会的换届选举工作并及时履行相应信息披露义务。

3、董监高任职履职

（1）2021年度华腾教育董监高核查情形如下：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情 否

形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否

定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其 否

不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

是，董事
长熊小

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 先生兼任
公司总经
理

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 ……
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