公告日期：2021-02-24

中信建投证券股份有限公司

关于西安凯立新材料股份有限公司 2020 年度

募集资金存放与使用情况专项核查报告

根据《非上市众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票 定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公 司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简 称“中信建投”、“主办券商”）作为西安凯立新材料股份有限公司（以下简称 “西安凯立”或“公司”）持续督导的主办券商，对西安凯立2020年度募集资金存 放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、 募集资金的基本情况

2017年10月12日，西安凯立召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《西安凯立新材料股份有限公司股票发行方案（修订稿）》及与本次发行相关的议案。2017年10月27日，西安凯立召开2017年第四次临时股东大会，审议通过本次股票发行方案。根据《西安凯立新材料股份有限公司股票发行方案（修订稿）》，西安凯立拟发行股票不超过1,000 万股（含1,000 万股），募集资金不超过人民币12,000.00万元（含12,000.00万元），本次股票发行的发行价格不低于以2016年12月31日为基准日审计的每股净资产值，且不低于7.00元/股（含7.00元/股）、不超过12.00元/股（含12.00元/股）。西安凯立于2017年12月28日通过西部产权交易所公开征集投资者5家，确定发行人民币普通股10,000,000股，每股面值为人民币1元，发行价格为人民币10.00元/股，募集资金总额为人民币100,000,000.00元。
2018年2月7日，西安凯立取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于 西安凯立新材料股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函
【2018】580号）。根据该函，公司向特定对象发行人民币普通股10,000,000
股，每股面值1元，每股发行价格人民币10.00元，募集资金总额为人民币
100,000,000.00元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年1月26日 就西安凯立股票发行的资金到位情况进行了审验，并出具了验资报告（希会 验字【2018】0003号），确认募集资金到账。西安凯立已将全部募集资金存

放于公司华夏银行西安经济技术开发区支行（账号：11454000000625059）
（以下简称“募集资金专户一”）和中国银行西安经济技术开发区支行（账
号：102872425553）（以下简称“募集资金专户二”）专项账户。

二、 募集资金的具体用途

根据经公司董事会和股东大会审议披露的《股票发行方案（修订稿）》（公告编号：2017-043）等文件，公司本次募集资金主要用于：（1）进行《高效节能纳米贵金属催化材料制备及循环利用绿色关键技术开发》项目投入；（2）参与出资设立西安稀有金属材料创新研究院有限公司；（3）归还银行贷款；（4）补充流动资金。具体如下：

本次发行募集资金主要用途 本次使用募集资金规模（元）

《高效节能纳米贵金属催化材料制备及循环利用绿色关 25,320,000.00
键技术开发》项目的投入

参与出资设立西安稀有金属材料创新研究院有限公司 5,000,000.00

归还银行贷款 28,700,000.00

补充流动资金 40,980,000.00

合计 100,000,000.00

三、 募集资金使用及变更用途情况

根据《股票发行方案（修订稿）》，公司本次募集资金用于《高效节能纳米贵金属催化材料制备及循环利用绿色关键技术开发》项目投入；参与出资设立西安稀有金属材料创新研究院有限公司；归还银行贷款改善公司负债结构，合理控制财务费用；补充公司流动资金。2019年 4月22日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议及2019年5月13日召开 2018年年度股东大会审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，西安凯立拟根据公司自身发展需要，变更募集资金余额用途为归还西安投资控股有限公司……
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