公告日期：2022-04-28

开源证券股份有限公司

关于山东北辰机电设备股份有限公司

2021 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为山东北辰机电设备股份有限公司（以下简称“山东北辰”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对山东北辰 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、 募集资金基本情况

2020 年 11 月 12 日和 2020 年 11 月 27 日，公司分别召开了第三
届董事会第十二次会议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《山东北辰机电设备股份有限公司股票定向发行说明书》等相关议案，拟以 2.75 元/股的价格向山东济清股权投资基金合伙企业（有限合伙）、鼎泰海富投资管理有限公司定向发行不超过 940 万股公司股票，募集资金不超过 2,585 万元，募集资金全部用于补充流动资金，用于支付供应商原材料货款。

2021 年 2 月 2 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限
责任公司出具的《关于对山东北辰机电设备股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]245 号）,确认公司该次股票发行不超过 940 万股新股。

2021 年 2 月 2 日，公司发布了《股票定向发行认购公告》。截至
2021 年 2 月 5 日，公司收到的认购对象的认购款 2,585 万元存放于公
司在齐鲁银行股份有限公司济南长清支行开设的募集资金专项账户
内（账号：86611759101421015749）。2021 年 2 月 5 日，信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山东北辰机电设备股份有限公
司 定 向 发 行 股 票 募 集 资 金 验 资 报 告 》（ 报 告 文 号 ：
XYZH/2021JNAA10003），同日，公司发布了《股票定向发行认购结果公告》。

公司该次股票定向发行实际发行股票 940 万股，发行价格为 2.75
元/股，募集资金为 2,585 万元，认购对象为山东济清股权投资基金合伙企业（有限合伙）和鼎泰海富投资管理有限公司。

公司与光大证券股份有限公司、齐鲁银行股份有限公司济南长清支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，以规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益。

公司新增股份于 2021 年 2 月 26 日起在全国中小企业股份转让
系统挂牌并公开转让。

二、 募集资金存放及管理情况

为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合法权益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律、法规、规范性文件以及《山
东北辰机电设备股份有限公司章程》的规定，2020 年 2 月 21 日和
2020 年 3 月 9 日，公司分别召开了第三届董事会第八次会议和 2020
年第一次临时股东大会，审议通过了《山东北辰机电设备股份有限公司募集资金管理制度》。

该次股票定向发行所募集资金的存放于公司在齐鲁银行股份有
限公司济南长清支行开设的募集资金专项账户内（账号：86611759101421015749）。公司与光大证券股份有限公司、齐鲁银行股份有限公司济南长清支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，以规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益。

三、 募集资金的实际使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 25,850,000.00

收到的银行利息 13,100.58

募集资金使用 25,863,100.58

其中：支付银行手续费 942.50

支付供应商原材料货款 25,862,158.08

账户余额 ……
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