公告日期：2022-04-19

东吴证券股份有限公司

关于成都三加六信息技术股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通知》）相关要求，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“主办券商”）对成都三加六信息技术股份有限公司（以下简称“ST 三加六”或“公司”）2021年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、ST 三加六内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、
治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

经核查公司已披露的相关公开信息，ST 三加六根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则修改了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度，但未制定内幕知情人登记管理制度。

2、机构设置

ST 三加六董事会共 5 人，其中独立董事 0 人。公司监事会共 3 人，其中职
工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 2 人，其中 1 人担任董事。

公司自查情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 否

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 是

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 是

经主办券商核查，公司董事会、监事会应于 2021 年 8 月 3 日换届。主办
券商已多次告知公司应按期进行换届选举，但因公司持续亏损，经营困难，绝大部分员工已经离职，公司仅剩董事长兼总经理杨绍泉和副总经理、财务负责人梁艺鹤，公司业务处于停滞状态，没有董事及监事候选人，故未能到期换届，且该情况持续至今。

同时，公司部分董事、监事已于 2020 年 11 月递交辞职报告，公司应于两
个月内补选新任董事及监事。主办券商已多次告知公司应在规定期限内补选董事和监事，但基于上述未按期换届同样的原因，公司至今未补选。

3、董监高任职履职

公司自查情况如下：

（1）ST 三加六董监高履职情况：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规 否

定的有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措 否

施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采 否

取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处
分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司 是

监事

公司未聘请董事会秘书 是

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 是

董事长和总经理具有亲属关系 是

董事长和财务负责人具有亲属关系 是

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具 否

有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任 是

合同以外的合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 ……
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