公告日期：2020-05-18

公告编号：2020-018

证券代码：835108 证券简称：顺舟智能 主办券商：南京证券
上海顺舟智能科技股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 5 月 15 日第二届董事会第五次会议审议通过，尚需提
交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

对外担保管理办法

第一条 为了保护公司股东的合法权益，加强公司的银行信用和担保管理，
规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》及《上海顺舟智能科技股份有限公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条 公司的对外担保必须经股东大会或董事会审议。

第三条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提
交股东大会审批。

须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

公告编号：2020-018

（一）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％；
（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且绝对金额超过 3000 万元；

（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（八）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；

由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审议。

董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东大会审议第一款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第四条 除本制度第三条规定的须提交股东大会审议通过的对外担保之外
的其他对外担保事项，须经董事会审批的对外担保。

应由董事会审批的对外担保事项(包括为公司全资、控股子公司提供的担

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保)，必须经公司全体董事的过半数通过，并经出席董事会会议的全体董事通过方可作出决议。

第五条 未经公司股东大会或董事会授权，董事、总经理不得擅自代表公司
签署对外担保合同。

第六条 公司的分支机构不得擅自代表公司签订对外担保合同。

第七条 原则上公司不得为公司股东、股东的控股子公司及持股50%以下的
其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，亦不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保，但股东大会依照公司章程及本制度批准同意的担保除外。

第八条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，
严格控制担保风险。

第九条 公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被
担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第十条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供
方的实际担保能力和反担保的可执行性。

第十一条 公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必
要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会……
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