公告日期：2023-11-23

公告编号：2023-098

证券代码：835203 证券简称：亚微软件 主办券商：东北证券
山东亚微软件股份有限公司

防范控股股东及关联方资金占用制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

山东亚微软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 21 日召
开第三届董事会第十二次会议，以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于制定公司在北京证券交易所上市后适用的<股东大会议事规则><董事会议事规则>等制度的议案》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东亚微软件股份有限公司

防范控股股东及关联方占用公司资金制度

（北交所上市后适用）

第一章 总 则

第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人及关联方占用山东亚微软件股
份有限公司（以下简称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（施行）》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规及规范性文件以及《山东亚微软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”)的有关规定，制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。

公告编号：2023-098

第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：

（一）经营性资金占用：是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；

（二）非经营性资金占用：是指为控股股东及关联方以垫付工资与福利、保险、广告等费用和其他支出的形式，为控股股东及关联方有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债务，为控股股东及其他关联方承担担保责任及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及关联方使用资金等。

本制度适用于本公司及其子公司、分公司。

第二章 防范控股股东及关联方的资金占用

第四条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、对外担保、利润分配和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。

第五条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司
的资金和资源，公司不得以预付费用、预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接的提供给控股股东及关联方使用。

除前款规定外，公司不得以下列方式将资金直接或间接的提供给控股股东及其他关联方使用：

（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

（三）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

（四）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五）代控股股东及其他关联方承担债务；

（六）中国证监会及证券交易所认定的其他方式。

第六条 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金：

（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；

（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控

公告编号：2023-098

制人及其控制的企业；

（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；

（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；

（六）中国证监会、证券交易所认定的其他形式的……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。