公告日期：2024-04-26

东北证券股份有限公司

关于山东亚微软件股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为山东亚微软件股份有限公司（以下简称“亚微软件”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

亚微软件自挂牌以来共进行过 3 次股票发行，其中第一次股票发行募集
资金已于 2018 年度使用完毕；第二次股票发行募集资金已于 2023 年 4 月
使用完毕；第三次股票发行于 2023 年 3 月 21 日收到全国股转公司同意定向
发行的函，募集资金在 2023 年度内尚未使用完毕。截至本专项报告出具日， 第三次股票发行募集资金已经使用完毕。第二次及第三次股票发行募集资金 具体情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

1、亚微软件第二次股票发行募集资金情况

公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为
10 元 / 股 ， 共发 行普 通 股 1,218,980 股 ， 募 集 资金 总 额为 人 民币
12,189,800.00 元，募集资金用途为补充流动资金。

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 10 日出具
的“中兴华验字（2021）第 030034 号”《验资报告》，公司本次募集资金全部到账。

全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）于 2021 年 11 月
30 日出具了股转系统函[2021]3895 号《关于对山东亚微软件股份有限公司股
票定向发行无异议的函》，本次股票发行新增股份于 2022 年 1 月 5 日在股转
系统挂牌并公开转让。

公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，未使用募集资金。

2、亚微软件第三次股票发行募集资金情况

公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议、2023 年第一次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为
13 元 / 股 ， 共发 行普 通 股 1,630,000 股 ， 募 集 资金 总 额为 人 民币
21,190,000.00 元，募集资金用途为补充流动资金。

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 25 日出具
的“中兴华验资（2023）第 030013 号”《山东亚微软件股份有限公司验资报告》，公司本次募集资金全部到账。

股转系统于 2023 年 3 月 21 日 出具了股转系统函[2023]567 号《关
于同意山东亚微软件股份有限公司股票定向发行的函》，本次股票发行新增
股份于 2023 年 5 月 30 日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

1、亚微软件第二次股票发行募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议、2021 年第二
次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，并在 全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告 发布《募集资金管理制度（2021 年 11 月）》。

2、亚微软件第三次股票发行募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议、2023 年第一
次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，并在 全国中企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发 布《募集资金管理制度（2023 年 1 月）》。

（三）募集资金的存放和管理情况

1、亚微软件第二次股票发行募集资金的存放和管理情况

公司为第二次股票发行在交通银行青岛市南第二支行开立了募集资金 专项账户，账户账号为：372005516013001692620。上述专户并未存放非募集
资金或用作其他用途。2021 年 12 月 22 日，公司与交通银行青岛市南第二支
行、东北证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户三方监管协议》，对 本次发行的募集资……
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