公告日期：2020-11-02

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江苏开炫（苏州）律师事务所
关于苏州德品医疗科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

江苏开炫（苏州）律师事务所

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目 录

释 义...... 2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 5
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台的意见...... 13
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 14
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 15
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 18
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十、律师认为应当发表的其他意见...... 19
十一、关于本次发行的总体结论性意见...... 21

释 义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：

本所及/或本所律师 指 江苏开炫（苏州）律师事务所及/或其律师

公司/发行人/德品医疗 指 苏州德品医疗科技股份有限公司

本次股票定向发行/本次发行 指 德品医疗本次发行 10,585,300 股股票的行为

发行对象 指 本次股票发行中认购股票的投资者

中信建投 指 中信建投证券股份有限公司

达晨创通 指 深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）

高新投资 指 苏州高新投资管理有限公司

科技城创投 指 苏州科技城创业投资有限公司

永鑫融慧 指 苏州永鑫融慧创业投资合伙企业（有限合伙）

中安旅游 指 安徽省中安旅游大健康产业基金合伙企业（有限合伙）

公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《苏州德
《股票定向发行说明书》 指 品医疗科技股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行
说明书》

审议《股票定向发行说明书》2020 年第二次临时股东
股权登记日 指 大会的股权登记日，即 2020 年 10 月 9 日

公司与达晨创通、高新投资、科技城创投、永鑫融慧、
《股份认购协议》 指 中安旅游签订的附生效条件的《股份认购协议》及《股
份认购协议之补充协议》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票……
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