公告日期：2023-01-18

证券代码：835281 证券简称：翰林汇 主办券商：天风证券

翰林汇信息产业股份有限公司

关于 TCL 科技集团财务有限公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交易》的要求，翰林汇信息产业股份有限公司(以下简称“翰林汇”或“本公司”)通过查验 TCL 科技集团财务有限公司(以下简称“TCL 科技财务公司”)《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下:

一、财务公司基本情况

TCL 科技财务公司于 2005 年 12 月由原中国银行业监督管理委

员会批准筹建，2006 年 9 月获得原银监会的开业批复，2006 年 11

月 8 日正式开业运营，金融许可证机构编码 L0066H344130001，营业执照统一社会信用代码 91441300717867103C。

截至 2022 年 9 月 30 日，TCL 科技财务公司注册资本为人民币

15 亿元，共 2 家股东,其中 TCL 科技集团股份有限公司出资 12.3 亿

元，占比 82%，TCL 华星光电技术有限公司出资 2.7 亿，占比 18%。

TCL 科技财务公司经营业务范围包括：（1）吸收成员单位存

款；（2）办理成员单位贷款；（3）办理成员单位票据贴现；（4）办理成员单位资金结算与收付；（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（6）从事同业拆借；（7）办理成员单位票据承兑；（8）成员单位产品买方信贷和消费信贷；（9）固定收益类有价证券投资；（10）代客衍生品交易和即期结售汇、即期外汇买卖业务；（11）跨国公司本外币一体化资金池业务；（12）银保监会批准的其他业务。

二、TCL 科技财务公司内部控制的基本情况

1、组织架构及运行情况

TCL 科技财务公司已建立以股东会、董事会、监事会以及高级管理层为主体的公司治理架构，董事会下设授信管理、投资决策、风险管理、稽核监察、信息科技五个专业委员会。其中，授信管理委员会是公司的信贷业务审查的权力机构；投资决策委员会是公司的投资业务审查的权力机构；风险管理委员会负责制定有关识别、计量、监测涵盖各项业务风险的制度、程序和方法，确保风险管理和经营目标的实现；稽核监察委员会负责制订对各项业务的稽核制度，制订监察制度，负责对公司经营管理和业务运作的合法、合规性进行监督；信息科技委员会是公司信息科技风险管控的主管机

构。各委员会均对公司董事会负责，委员会成员由董事、监事、管理层、有关职能部门负责人或外部专家组成。公司设置总经理、副总经理等高管岗位，前台包括公司金融部、现金管理部、机构市场

部；中台包括财务管理部、风险管理部；后台包括人力行政部、信息科技部、稽核审计部、数字化发展部，部门权责明晰。

2、控制活动

（1）授权管理与内部控制情况

TCL 科技财务公司依据《授权管理办法》对高级管理层实行直接授权与转授权相结合的逐级有限授权制度，报告关系清晰。总经理在董事会的授权项下，实行自上而下的授权，副总经理对总经理汇报工作。TCL 科技财务公司由总经理负责日常经营管理工作，各分管副总经理各自分管前中后台职能部门，各职能部门的部门经理向分管副总经理或总经理负责，执行和汇报日常经营工作。

（2）结算业务控制情况

TCL 科技财务公司根据国家有关部门及人民银行的各项规章制度，按照《收付款结算业务管理办法》《人民币结算账户管理办法》等业务管理办法、业务操作流程开展业务，做到在程序和流程中明确操作规范和控制标准，有效控制了业务风险。

在成员单位存款业务方面，TCL 科技财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在监管部门颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

在资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在 TCL 科技财务公司开设结算账户，通过登入 TCL 科技财务公司业务管理信息系统网上提交指令或通过向 TCL 科技财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数

据安全性。现金管理部所有手工业务均采用双人操作，一人经办，一人复核，保证入账及时、准确，发现问……
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