公告日期：2023-09-26

德邦证券

关于甘肃人为峰药业股份有限公司及相关责任主体

收到全国股转公司自律监管措施的风险提示性公告

德邦证券作为甘肃人为峰药业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 处罚处理 其他（收到全国股转公司自律监管措 否

施）

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 不适用

（二） 风险事项情况

1、处罚处理

德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”、“主办券商”）于 2023 年

9 月 21 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对甘肃 人为峰药业股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂 牌公司管理一函[2023]110 号），具体内容如下：

当事人：

甘肃人为峰药业股份有限公司（以下简称“人为峰”、“公司”），注册地址：

甘肃省兰州市安宁区九州通西路 70 号（孵化大厦 B 塔楼 18 层东南角）。

方敬群，控股股东、实际控制人、董事长兼董事会秘书。

肖妙如，公司实际控制人。

经查明，人为峰存在以下违规事实：

一、股份和银行账户被冻结未及时披露

2023 年 5 月 16 日，公司股东方敬群、肖妙如持有的 4,851 万股和 2,079.09

万股公司股份被冻结，占公司总股本的比例为 61.2%，若全部冻结股份被行权，可能导致公司控股股东或实际控制人发生变化。此外，公司持有的子公司甘肃

人为峰坤之灵大药房有限公司全部股权被冻结。2023 年 6 月 29 日，公司补充

披露上述股权冻结信息。

2023 年 5 月 4 日，人为峰主要银行账户被冻结，涉及金额 6,461,203.97

元。公司未能及时披露上述情况，后于 2023 年 7 月 28 日补充披露。

二、重大诉讼未及时披露

2023 年 1 月至 5 月，人为峰与无锡市华创金属科技有限公司、甘肃银行

西固支行等因借款违约发生诉讼，涉案金额合计 9061.26 万元，占最近一期经审计净资产比例为 46.27%。上述诉讼及进展情况，公司均未能及时披露。

三、重大事件未及时披露

2023 年 5 月 5 日，人为峰被甘肃省药品监督管理局采取暂停药品销售的

风险控制措施，公司未能及时披露该事项，并于 5 月 16 日补充披露。

人为峰未及时披露上述信息，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第二十四条、第四十六条、第五十条、第五十五条的规定，构成信息披露违规。

针对股份被冻结事项，方敬群、肖妙如未能及时告知公司重大事项，配合履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十四条的规定，对上述违规行为负有责任。

针对其他披露违规事项，方敬群未能忠实勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：

对人为峰、方敬群、肖妙如采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相 关规则履行信息披露义务。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述 问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管 措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

挂牌公司应当自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相

应信息。

2、信息披露

主办券商已督促公司及时披露上述事项，但是公司未披露相关公告。由于 ……
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