公告日期：2023-09-26

公告编号：2023-029

证券代码：835372 证券简称：三扬轴业 主办券商：申万宏源承销保荐

深圳三扬轴业股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 9 月 22 日

2.会议召开地点：公司三楼会议室

3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 12 日以书面方式发出

5.会议主持人：胡国斌

6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况

（一）审议通过《深圳三扬轴业股份有限公司股票定向发行说明书的议案》

1.议案内容：

公司拟向公司股东、董事、监事、高级管理人员发行股票不超过 1,798,562股，本次股票发行的价格为 5.56 元/股，募集资金总额不超过人民币10,000,004.72 元。本次股票发行对象均以现金认购，募集资金用于偿还银行贷

公告编号：2023-029

款本金、补充全资子公司河源三扬精密技术有限公司流动资金，包括购买机器设

备、支付工资及支付供应商货款。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 26 日在全

国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《股票定向发行说明书》（公告编号：2023-030）。

2.议案表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票

3.回避表决情况

本议案胡国斌涉及关联交易，回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司在册股东不享有本次股票发行优先认购权的议案》1.议案内容：

针对本次公司股票定向发行，公司拟决定在册股东不享有本次股票发行优先认购权。

2.议案表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案胡国斌涉及关联交易，回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于签署附生效条件的〈深圳三扬轴业股份有限公司定向发行

股票之认购协议〉的议案》

1.议案内容：

公司拟与发行对象签署附生效条件的《深圳三扬轴业股份有限公司定向发行股票之认购协议》。上述协议经双方签字、盖章后成立，并在股票发行相关事宜获得董事会、股东大会依法定程序所通过的决议批准，且公司就本次发行取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司的同意发行的函后生效。

2.议案表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案胡国斌涉及关联交易，回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

1.议案内容：

公告编号：2023-029

本次发行完成后，公司注册资本、总股本等情况将发生变更，需要根据定向发行结果修改公司章程相关条款并办理工商变更登记。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（五）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉

的议案》

1.议案内容：

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关文件的要求，公司拟就本次定向发行设立募集资金专项账户，用于存放本次发行的募集资金。该募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 本次发行认购结束后，公司将与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集……
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