公告日期：2023-09-26

公告编号：2023-031

证券代码：835372 证券简称：三扬轴业 主办券商：申万宏源承销保荐
深圳三扬轴业股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司董事会于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过
《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，表决结果：7 票同意；0 票反对；0票弃权，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

深圳三扬轴业股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳三扬股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《非上市公众公司监督管理办法》 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转换公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司董事会应当负责并确保本制度的有效实施， 公司董事、监事、高级

公告编号：2023-031

管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范管理和使用募集资金。
第四条 任何人均不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。
第五条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。制度是对公司募集资金使用和管理的基本行为准则，凡使用募集资金的主体，均应遵守本制度的相关规定。

第二章 募集资金的存储

第六条 公司募集资金应当存放经董事会批准设立的专项账户（以下简称 “募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次及以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
第七条 募集资金到位并在扣除必要的费用后，公司应将募集资金及时、全额地存放在募集资金专户内；公司应及时办理验资手续，并由具有证券期货从业资格的会计师事务所出具验资报告。
第八条 就募集资金的存管，由董事会批准公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，并授权董事长具体签署，三方监管协议经三方签署之日起生效。

第三章 募集资金的使用

第九条 公司应当按照证券发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，实行专款专用。
第十条 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金公告用途的投资；公司应当确保募集资金不被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。
第十一条 募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。募集资金不得用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公

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司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。
第十二条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其可投资的产品须符合以下条件：安全性高、流动性好，投资产品期限不得超过 12 个月，不得影响募集资金投资计划正常进行。

第四章 募集资金用途的变更

第十三条 公司募集资金用途发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过后方可变更，并及时披露募集资金用途变更公告。 公司存在下列情形的，
视为募集资金用途变更：
（……
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