公告日期：2023-09-26

证券代码：835372 证券简称：三扬轴业 主办券商：申万宏源承销保荐
深圳三扬轴业股份有限公司

关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法合规性说明

本次股东大会的召集及召开时间、方式等符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定。
（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 11 日 14:00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，
不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 835372 三扬轴业 2023 年 10 月 10 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

深圳市宝安区沙井街道蚝一西部三洋新工业区 C 栋公司会议室
二、会议审议事项
（一）审议《深圳三扬轴业股份有限公司股票定向发行说明书的议案》

公司拟向公司股东、董事、监事、高级管理人员发行股票不超过 1,798,562股，本次股票发行的价格为 5.56 元/股，募集资金总额不超过人民币10,000,004.72 元。本次股票发行对象均以现金认购，募集资金用于偿还银行贷款本金、补充全资子公司河源三扬精密技术有限公司流动资金，包括购买机器设
备、支付工资及支付供应商货款。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 26 日在全
国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《股票定向发行说明书》（公告编号：2023-030）。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为谢振发、谢祝成、谢志军、江天才、宋宏程、胡国斌、曹飞箭、谢剑波、龚爱时、邓入佳。
（二）审议《关于公司在册股东不享有本次股票发行优先认购权的议案》

针对本次公司股票定向发行，公司拟决定在册股东不享有本次股票发行优先认购权。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为谢振发、谢祝成、谢志军、江天才、宋宏程、胡国斌、曹飞箭、谢剑波、龚爱时、邓入佳。
（三）审议《关于签署附生效条件的〈深圳三扬轴业股份有限公司定向发行股票之认购协议〉的议案》

公司拟与发行对象签署附生效条件的《深圳三扬轴业股份有限公司定向发行
股票之认购协议》。上述协议经双方签字、盖章后成立，并在股票发行相关事宜获得董事会、股东大会依法定程序所通过的决议批准，且公司就本次发行取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司的同意发行的函后生效。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为谢振发、谢祝成、谢志军、江天才、宋宏程、胡国斌、曹飞箭、谢剑波、龚爱时、邓入佳。
（四）审议《关于修改〈公司章程〉的议案》

本次发行完成后，公司注册资本、总股本等情况将发生变更，需要根据定向发行结果修改公司章程相关条款并办理工商变更登记。
（五）审议《关于设立募集资金专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉的议案》

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关文件的要求，公司拟就本次定向发行设立募集资金专项账户，用于存放本次发行的募集资金。该募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 本次发行认购结束后，公司将与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。
（六）审议《关于制定<募集资金管理制度>的议案》

根据全国中小企业股份转让系统有限公司监管要求，公司制定了《募集资金管理制度》。具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《募集资金管理制度》（公告编码：2023-031）。
（七）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。