公告日期：2023-04-27

光大证券股份有限公司

关于江西恒玖时利应急产业股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为江西恒玖时利应急产业股份有限公司（以下简称“恒玖时利”或“公司”）持续督导的主办券商，对恒玖时利募集资金存放与使用情况进行了专项核查，编制了 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2021 年 12 月，公司完成了 2021 年第一次股票发行，募募集资金金额为
15,000,000.00 元，募集资金的基本情况如下：

2021 年 10 月 18 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次
会议审议通过了《股票定向发行说明书》等议案，2021 年 11 月 3 日，公司 2021
年第三次临时股东大会审议通过上述议案。本次定向股票发行对象为 2 名，均为公司在册股东。每股发行价格为人民币 1.00 元，向发行对象发行人民币普通股15,000,000 股，共募集资金人民币 15,000,000 元。

2021 年 12 月 16 日，公司取得《关于对江西恒玖时利电传动系统股份有限
公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4111 号）。2021 年 12 月 27
日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了《股票定向发行认购公告》。

2021 年 12 月 28 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
上披露了《股票定向发行认购结果公告》，本次股票发行认购对象已在规定的时
间内将认购款汇至公司指定认缴账户，认购款合计 15,000,000 元。上述募集资金
截止至 2021 年 12 月 28 日全部到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具大信验字（2021）第 6-10002 号《验资报告》审验确认。

2022 年 2 月 15 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上
披露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，
并于 2022 年 2 月 18 日收到中国证券登记结算责任有限公司的股份登记确认书。
2022 年 1 月 12 日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次
会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。该议案于 2022 年 1 月 27
日经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制定情况

2016 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于公
司募集资金管理制度的议案》，该议案经 2016 年 9 月 9 日召开的 2016 年第九次
临时股东大会审议通过，《募集资金管理制度》已于 2016 年 8 月 25 日在全国中
小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露。

2021 年 10 月 18 日，公司召开第三届董事会第三次会议，于 2021 年 11 月 3
日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关于修订<江西恒玖时利电传动系统股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，并在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露。

（二）募集资金三方监管协议情况

2021 年 10 月 18 日公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会
议审议通过了《关于设立募集资金专用账户并签订 <募集资金三方监管协议>的议案》，并经 2021 年第三次临时股东大会审议通过。

发行人在认购结束后，公司与光大证券、存放募集资金的北京银行股份有限公司南昌抚河分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与使用本次募集资金的全资子公司新余博学商务服务有限公司、光大证券、存放募集资金的中
国建设银行股份有限公司新余市分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》；公司与使用本次募集资金的全资子公司赣州恒玖电气有限公司、光大证券、存放募集资金的中国建设银行股份有限公司赣州市分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》；公司与使用本次募集资金的全资子公司新余浩瀚装备有限公司、光大证券、存放募集资金的中国农业银行股份有限公司新余分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

（三）募集资金存储情况

截止 2021 年 12 月 3……
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