公告日期：2024-04-23

证券代码：835679 证券简称：日新科技 主办券商：长江承销保荐
武汉日新科技股份有限公司

关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，我公司就 2023 年度开展专项行动中的自查及自我规范情况进行专项披露如下：
一、 公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 2 月 5 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为徐进明先生，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 35.13%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为徐进明先生，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 33.05%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

报告期内，公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押
的情形。2024 年 2 月 21 日，公司控股股东持有公司股份 32,804,233 股被冻结，占公
司总股本 25.87%。在本次冻结的股份中，22,324,725 股为有限售条件股份，10,479,508
股为无限售条件股份，是实际控制人控制的股份。 冻结期限为 2024 年 2 月 21 日起至
2025 年 2 月 20 日止 。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善 是

公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

截止 2023 年 12 月 31 日，公司尚未建立内幕知情人登记管理制度，主要原因是
全国中小企业股份转让系统对创新层挂牌企业未要求必须建立内幕知情人登记管理 制度，公司活动也尚未发生触及内幕知情人治理事项。公司将根据全国中小企业股份 转让系统相关要求，不断建立、健全法人规范治理方面的内控制度体系。
三、 机构设置情况

公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 1 人。公司监事会共
3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 6 人，其中 3 人担任董事。

2023 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 ……
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