公告日期：2024-10-18

公告编号：2024-035

证券代码：835792 证券简称：科力特 主办券商：申万宏源承销保荐
四川科力特硬质合金股份有限公司

关于股东收到全国股转公司自律监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对湖南思考投资管理有限公司采取自律监管措施的决定》股转挂牌公司管理一函[2024]96 号

收到日期：2024 年 10 月 18 日

生效日期：2024 年 10 月 16 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

湖南思考投资管理有限 其他（股东） 持股 5%以上股东

公司

涉嫌违法违规事项类别：

短线交易
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

作为四川科力特硬质合金股份有限公司（以下简称“科力特”）持股 5%以上

公告编号：2024-035

上的股东，于 2024 年 9 月 23 日买入科力特股票 13,900 股，该行为发生于最
后一笔卖出科力特股票之日起六个月内。
（二）处罚/处理依据及结果：

上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，构成短线交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国股转公司作出如下决定:

对湖南思考投资管理有限公司采取出具警示函的自律监管措施。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

上述自律监管措施不会对公司经营方面产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

上述自律监管措施不会对公司财务方面产生重大不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
（四）不存在被调整至基础层的风险。
四、应对措施或整改情况

公司董事会已向各股东重申相关法律法规，并督促相关人员严格按照《证券法》、《公司治理规则》等规定，诚实守信，规范证券买卖行为，避免此类情况再次发生。
五、备查文件目录
《关于对湖南思考投资管理有限公司采取自律监管措施的决定》股转挂牌公司管理一函[2024]96 号

公告编号：2024-035

四川科力特硬质合金股份有限公司
董事会
2024 年 10 月 18 日

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