公告日期：2019-04-25

华林证券股份有限公司

关于江苏唯达水处理技术股份有限公司

2018年募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“主办券商”）作为江苏唯达水处理技术股份有限公司（以下简称“唯达技术”或“公司”）持续督导的主办券商，对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查报告如下：

一、募集资金基本情况

1、2017年第二次股票发行

2017年8月23日，公司召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于江苏唯达水处理技术股份有限公司2017年第二次股票发行方案的议案》等与该次发行相关的议案。公司该次股票发行数量为不超过人民币普通股710万股，每股面值为人民币1元，发行价格为人民币7.29元/股，募集资金总额为不超过人民币5,175.90万元。2017年9月19日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过本次股票发行方案。

截至2017年9月28日，上述资金已完成募集。本次共发行股票637.00万股，发行价格为7.29元/股，募集资金总额为人民币46,437,300.00元。认购款项经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月9日出具的信会师报字[2017]第ZA16204号《验资报告》予以审验。

公司于2017年10月25日收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于江苏唯达水处理技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]6219号）。

2017年11月2日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《江苏唯达水处理技术股份有限公司关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的提示性公告》（公告编号：2017-043），新增股份于2017年11月7日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2、2017年第三次股票发行

2017年12月29日，公司召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于江苏唯达水处理技术股份有限公司2017年第三次股票发行方案的议案》等与该次发行相关的议案。公司该次股票发行数量为不超过人民币普通股607万股，每股面值为人民币1元，发行价格为人民币7.29元/股，募集资金总额为不超过人民币4,425.03万元。2018年1月29日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过本次股票发行方案。

截至2018年2月14日，上述资金已完成募集。本次共发行股票322万股，发行价格为7.29元/股，募集资金总额为人民币23,473,800.00元。认购款项经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年3月22日出具的信会师报字[2018]第ZA11029号《验资报告》予以审验。

公司于2018年4月11日收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于江苏唯达水处理技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（[2018]1341号）。

2018年5月3日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《江苏唯达水处理技术股份有限公司关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的提示性公告》（公告编号：2018-011），新增股份于2018年5月8日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）等法律法规的要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。根据公司的《募集资金管理制度》，公司开设
了专门的银行账户对募集资金进行专户存储，公司财务部详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况，公司董事会每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与使用情况的专项报告》。

（二）三方监管协议及募集资金监管专项账户开立情况

1、2017年第二次股票发行

公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》。公司在上海银行股份有限公司苏州分行开设了募集资金存放专项账户并与主办券商华林证券股份有限公司、上海银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金三方监管协议》。

公司募集资金专项账户账号：37000403003367257。

公司募集资金专项账户仅用于存储、管理股票发行的募……
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