公告日期:2023-04-28
国金证券股份有限公司
关于江苏达伦电子股份有限公司
治理专项自查及规范活动的专项核查报告
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”、“主办券商”)作为江苏达伦电子股份有限公司(以下简称“达伦股份”、“公司”、“挂牌公司”)持续督导的主办券商,根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116号)及相关安排,通过日常了解、查阅制度文件、查阅三会资料、公开网站核查、获取相关声明等方式对 2022 年度达伦股份的专项自查和自我规范情况进行了核查,具体情况如下:
一、内部制度建设情况
公司内部制度建设情况如下:
事项 是或否
对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 是
理规则》等业务规则完善公司章程
建立股东大会、董事会和监事会制度 是
建立对外投资管理制度 是
建立对外担保管理制度 是
建立关联交易管理制度 是
建立投资者关系管理制度 是
建立利润分配管理制度 是
建立承诺管理制度 是
建立信息披露管理制度 是
建立资金管理制度 是
建立印鉴管理制度 是
建立内幕知情人登记管理制度 否
公司尚未建立《内幕知情人登记管理制度》,公司在已建立的《信息披露管理制度》中规定:“公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前,有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄露内幕
消息”;但公司尚未建立细化的专项制度。公司未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况,公司将视业务发展情况择机建立《内幕知情人登记管理制度》。除上述制度外,公司已按照相关要求建立其他相关内部制度。
二、机构设置情况
公司董事会共 5 人,未设置独立董事。公司监事会共 3 人,其中职工代表
监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人,其中 1人担任董事。
2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况:
事项 是或否
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工
代表担任的董事,人数超过公司董事总数的二 否
分之一
公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否
公司董事会未下设专门委员会。
综上,挂牌公司机构设置健全,董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、业务规则和公司章程的要求。
三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况
公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形:
事项 是或否
董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第 否
一百四十六条规定的有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取
证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期 否
限尚未届满
公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联 否
合惩戒对象
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或
者证券交易所采取认定其不适合担任……
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