公告日期：2023-04-28

国金证券股份有限公司

关于江苏达伦电子股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“主办券商”）作为江苏达伦电子股份有限公司（以下简称“达伦股份”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）及相关安排，通过日常了解、查阅制度文件、查阅三会资料、公开网站核查、获取相关声明等方式对 2022 年度达伦股份的专项自查和自我规范情况进行了核查，具体情况如下：

一、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 是

理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司尚未建立《内幕知情人登记管理制度》，公司在已建立的《信息披露管理制度》中规定：“公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内幕
消息”；但公司尚未建立细化的专项制度。公司未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况，公司将视业务发展情况择机建立《内幕知情人登记管理制度》。除上述制度外，公司已按照相关要求建立其他相关内部制度。

二、机构设置情况

公司董事会共 5 人，未设置独立董事。公司监事会共 3 人，其中职工代表
监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 1人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工

代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二 否

分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司董事会未下设专门委员会。

综上，挂牌公司机构设置健全，董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、业务规则和公司章程的要求。

三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第 否

一百四十六条规定的有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取

证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期 否

限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联 否

合惩戒对象

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或

者证券交易所采取认定其不适合担任……
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