公告日期:2023-04-26
中泰证券股份有限公司
关于山东凯欣绿色食品股份有限公司
2022 年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告
中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“主办券商”)作为山东凯欣绿色食品股份有限公司(以下简称“凯欣股份”或“公司”)在全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)的主办券商,根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116 号)及相关安排,中泰证券对公司 2022 年度的公司治理情况进行了专项核查,内容如下:
一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况
(一)内部制度建设
公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则进一步完善了公司章程,建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印章管理制度。
截至本报告出具之日,公司虽尚未建立《内幕知情人登记管理制度》,但在已制定的《信息披露事务管理制度》中,对于涉及内幕信息的,已就公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员获取的未公开信息履行保密义务作出明确具体的规定和要求,且未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况。为加强对内幕信息知情人的管理,主办券商已督促公司尽快建立《内幕知情人登记管理制度》。
(二)机构设置
2022 年度,公司董事会共 5 人,无独立董事。公司监事会共 3 人,其中职工
2022 年度,公司不存在董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事,人数超过公司董事总数的二分之一的情形;不存在董事会人数低于法定人数的情形;不存在董事会到期未及时换届的情形;不存在监事会人数低于法定人数的情形;不存在监事会到期未及时换届的情形。
(三)董监高任职履职
2022 年度,公司董监高核查情形如下:
序号 事项 是否存在
1 董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有 否
关情形
2 董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者 否
认定为不适当人选,期限尚未届满
3 公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定
4 其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,期限尚未 否
届满
5 董事、高级管理人员兼任监事 否
6 董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否
7 公司未聘请董事会秘书 否
8 超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属) 是
9 董事长和总经理具有亲属关系 否
10 董事长和财务负责人具有亲属关系 否
11 董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是
12 总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否
13 财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格,或者具有会计 否
专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求
14 董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否
15 董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以 否
外的合同或进行交易
16 董事连续两次未亲自出席董事会会议 否
17 董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议 否
总次数二分之一
2022 年度,公司董事会共 5 人,其中公司董事长张莉兼任公司总经理,董事
张吉虎和董事杨忠芹是夫妻关系,董事长、总经理张莉是董事张吉虎和……
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