公告日期：2019-04-24

证券代码：835977 证券简称：西拓电气 主办券商：招商证券
西安西拓电气股份有限公司

2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，西安西拓电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议、第二届监事会第二次会议于2019年4月24日在公司会议室召开，会议对公司2018年年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，审议通过并出具《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，现将核查的具体情况及核查意见相关事宜公告如下：

一、募集资金基本情况

公司自2016年2月22日挂牌至2018年12月31日，共完成两次发行股票募集资金行为，具体情况如下：

（一）第一次股票发行

公司于2016年12月12日召开第一届董事会第十次会议、2016年12月27日召开2016年第三次临时股东大会审议通过《关于<西安西拓电气股份有限公司股票发行方案>的议案》。每股发行价格为人民币6.00元，本次股票发行拟发行股份数量不超过400万股（含400万股）人民币普通股，预计募集资金金额不超过人民币2,400万元（含2,400万元）。募集资金全部缴存至公司开立的募集资金专户，缴存银行为兴业银行股份有限公司西安分行，账号：456880100100133149。
2017年6月9日经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具XYZH/2017XAA40309号《验资报告》，本次股票发行实际认购数量2,000,000股，募集资金12,000,000.00元。

2017年6月30日取得全国股转公司关于公司股票发行股份登记同意函。

2017年7月21日，新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）第二次股票发行

公司于2017年11月6日召开第一届董事会第十八次会议、2017年11月21日召开2017年第五次临时股东大会审议通过《西安西拓
电气股份有限公司第二次股票发行方案》。每股发行价格为人民币6.00元，本次股票发行拟发行股份数量不超过400万股（含400万股）人民币普通股，预计募集资金金额不超过人民币2,400万元（含2,400万元）。募集资金全部缴存至公司开立的募集资金专户，缴存银行为华夏银行股份有限公司西安高新技术开发区支行，账号：11451000000663791。

2017年12月5日经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具XYZH/2017XAA40344号《验资报告》，本次股票发行实际认购数量3,000,000股，募集资金18,000,000.00元。

2018年1月9日取得全国股转公司关于公司股票发行股份登记同意函。

2018年2月8日，新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放与管理

（一）第一次股票发行

本次股票发行，公司与招商证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金三方监管协议》。经核查，本次股票发行的发行对象均根据《股份认购公告》披露的专项账户信息，将认购款汇入募集资金专项账户：

户名：西安西拓电气股份有限公司

开户行：兴业银行股份有限公司西安丈八北路支行

账号：456880100100133149

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已制定《募集资金管理制度》。公司取得股票发行股份登记函之前，未提前使用上述募集资金，不存在提前使用募集资金的情况。

（二）第二次股票发行

本次股票发行，公司与招商证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司西安高新技术开发区支行签署了《募集资金三方监管协议》。经核查，本次股票发行的发行对象均根据《股份认购公告》披露的专项账户信息，将认购款汇入募集资金专项账户：

户名：西安西拓电气股份有限公司

开户行：华夏银行股份有限公司西安高新技术开发区支行

账号：11451000000663791

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已制定《募集资金管理制度》。公司取得股票发行股份登记函之前，未提前使用上述募集资金，不存在提前使用……
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