公告日期：2023-07-11

浙江金晟环保股份有限公司

浙江省台州市仙居县安洲街道艺城二路 28 号

关于浙江金晟环保股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

申请文件的审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

（深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 22-25 层）
二〇二三年六月

目 录

一、基本情况......2
问题 1.是否存在损害发行人利益或特殊利益安排的情形...... 2
二、业务与技术 ...... 28
问题 2.国内外市场竞争格局及主要产品附加值...... 28
问题 3.与主要客户合作是否稳定可持续 ...... 67
三、财务会计信息与管理层分析 ...... 90
问题 4.外销收入占比较高及真实性核查 ...... 90
问题 5.业绩波动及第四季度收入占比较高的合理性 ...... 126
问题 6.毛利率持续下滑且低于可比公司均值的合理性 ...... 158
问题 7.财务内控不规范情形及整改有效性 ...... 189
问题 8.实际控制人大额资金流水往来的合理性 ...... 206
问题 9.其他财务问题...... 223
四、募集资金运用及其他事项 ...... 252
问题 10.募投项目合理性、必要性...... 252
问题 11.其他问题 ...... 268
北京证券交易所：

贵所于 2023 年 1 月 19 日出具的《关于浙江金晟环保股份有限公司公开发行
股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）已收悉，根据审核问询函要求，浙江金晟环保股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“金晟环保”）与平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）、北京植德律师事务所（以下简称 “发行人律师”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “申报会计师”）对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。

如无特别说明，本回复中所使用的简称与《浙江金晟环保股份有限公司招股说明书》中的简称具有相同含义。

本回复中的字体代表以下含义：

审核问询函所列问题 黑体（加粗）

回复正文 宋体

对招股说明书的修改、补充 楷体（加粗）

在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。

一、基本情况

问题 1.是否存在损害发行人利益或特殊利益安排的情形

根据申请文件：（1）张平直接和间接控制公司 34.70%的股份，吴林泳直接
持有公司 5.38%的股份，张平、吴林泳夫妇为公司实际控制人。张平为仙居宏远的执行事务合伙人，仙居宏远持有公司 11.88%的股份。（2）2015 年 6 月，经公司股东会审议通过，增加公司注册资本 1,500 万，增资价格为 2.33 元/注册资本，增资方为仙居宏远、上海科津投资管理中心（有限合伙）、仙居创丰以及吴林泳等 34 位自然人。（3）投资者本次增资入股包含债权债务抵消出资，部分增资方存在向公司实际控制人张平支付超过 2.33 元/注册资本的其他资金。其中，支付额外费用共计 4,033.01 万元，提供无息借款共计 935.80 万元。

（1）仙居宏远的基本情况。请发行人说明：①实际控制人间接持有公司股份的主要路径以及通过仙居宏远入股发行人的背景、原因、合理性、合规性，是否存在利益输送或特殊利益安排。②列表说明仙居宏远合伙人基本情况，包括但不限于姓名、出资额、出资比例、任职情况及是否均系发行人员工，入股仙居宏远的背景、原因、时间、方式、价格及公允性等。③仙居宏远合伙人及其任职或控制的企业与发行人及其实际控制人、董监高、客户、供应商之间的关系及是否存在资金业务往来，是否存在利益输送或特殊利益安排。④结合报告期内仙居宏远合伙人结构变动情况、持股变动情况，说明仙居宏远关于内部股权转让、离职或退休后股权处理的相关约定以及股权管理机制，是否存在纠纷或潜在纠纷。⑤仙居宏远是否存在对外投资情形，如有，请进一步披露对外投资是否需要并已经取得主管机关的备案或批准，所投资企业与发行人是否从事相同或类似业务，是否属于发行人上下游企业，与发行人及其实际控制人、董监高等是否存在资金业务往来，是否存在利益输送或特殊利益安排。

（2）是否存在损害发行人利益的情形。请发行人：①说明上述增资的具体情况，包括但不限于背景、原因、合理性、合规性、价格及公允性、资金来源及支付方式、增资方，增资……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。