公告日期：2024-03-29

国投证券股份有限公司

关于深圳市深蓝电子股份有限公司

2023 年度公司治理专项自查及规范活动的

专项核查报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国
股转公司”） 于 2021 年 10 月 13 日发布的《关于开展挂牌公司治理
专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号），国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“主办券商”）作为深圳市深蓝电子股份有限公司（证券代码：833786，以下简称“深蓝股份”或“挂牌公司”或“公司”）的主办券商，督导挂牌公司按照《挂牌公司治理专项自查及规范清单》要求严格开展自查工作，并根据挂牌公司自查以及主办券商对挂牌公司日常督导和开展核查的工作情况，出具本专项核查报告。
一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 3 月 16 日，属性为民营企业。

截至 2023 年 12 月 31 日，林敏鑫持有公司股份 35.60%，为公司
第一大股东、控股股东；洪旭璇持有公司股份 7.79%，与林敏鑫为夫妻关系。林敏鑫、洪旭璇合计共持有公司股份 43.39%，为公司共同实际控制人。

实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变
化 0 次。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。

公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内部制度建设情况

经主办券商查阅公司披露的公告信息以及公司提供的制度文件，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理 是
规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

截至 2023 年 12 月 31 日，公司未建立《内幕知情人登记管理
制度》，公司已严格根据《全国中小企业转让系统挂牌公司治理规则》等业务相关要求执行，在内幕知情人管理方面不存在违反法律法规、
业务规则等情形。公司已于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第十
三次会议，审议通过了《关于制定<内幕知情人登记管理制度>的议案》。三、机构设置情况

公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0

人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人
员共 3 人，其中 2 人担任董事。

主办券商对 2023 年度公司董事会、监事会特殊事项的核查情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担 否

任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 ……
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