公告日期：2023-04-24

长城证券股份有限公司

关于浙江三禾生物工程股份有限公司

2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“主办券商”）作为浙江三禾生物工程股份有限公司（证券简称：三禾生物，证券代码：836075，以下简称“三禾生物”或“挂牌公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称“股票定向发行规则”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对浙江三禾生物工程股份有限公司2022年度募集资金管理与存放情况、实际使用情况等进行了专项核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

三禾生物自挂牌以来共存在1次股票发行且募集资金的行为。其中涉及2022年度存在募集资金管理与存放情况、实际使用情况的股票发行共有1次，即2022年第一次股票发行。

公司经2022年6月10日召开的第三届董事会第四次会议、2022年6月25日召开的2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于<浙江三禾生物工程股份有限公司股票定向发行说明书（自办发行）》等议案，公司拟向现有三名股东定向发行800,000股，每股发行价格16.50 元，募集资金总额13,200,000.00元，募集资金用于归还银行借款及补充公司的流动资金。

公司于2022年6月28日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）出具的《受理通知书》（编号为：DF20220628001），公司报送的股票定向发行申请文件经审查符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的相关要求，予以受理。经审查，全国股转公司认为公司本次定向发行股票符合其股票定向发行要求，并于2022年7月4日出具了《关于对浙江三禾生物工程股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕1495号）（以下简称“无异议函”）。

本次股票发行800,000股，每股发行价格16.50元，募集资金总额13,200,000.00元已存入公司开立于中国银行股份有限公司江山支行的募集资金专户（账号：385781304169），2022年7月20日大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为大华验字（2022）第000479号《验资报告》，对上述增资事项进行了审验。

该次股票发行已于2022年8月实施完毕，该次股票发行新增无限售条件股份已于2022年8月15日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放及管理情况

（一）募集资金制度建立情况

为规范挂牌公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司经2022年6月10日召开的第三届董事会第四次会议、2022年6月25日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、管理、变更及使用情况的监督等进行了规定，并披露于全国股份转让系统指定披露平台（www.neeq.com.cn）（公告编号：2022-018）。

（二）募集资金专户的存放及管理情况

公司已为本次发行设立募集资金专户，用于本次股票发行募集资金的存储和管理，具体账号信息如下：

账户名称：浙江三禾生物工程股份有限公司

开户银行：中国银行股份有限公司江山支行

账号：385781304169

本次认购投资者已于2022年7月19日将定向发行股票认购款13,200,000.00元人民币缴存至上述募集资金专户。

2022年7月20日，三禾生物与长城证券股份有限公司、中国银行股份有限公司江山支行签署《募集资金三方监管协议》，约定：公司已在中国银行股份有限公司江山支行开设募集资金专项账户，账号为385781304169，该专户仅用于“补充流动资金、归还银行贷款”，不得用作其他用途，并明确了各方的权利和义务。

截至2022年11月30日，三禾生物开立于中国银行股份有限公司江山支行的募集资金专项账户（账号为385781304169）已实际使用完毕，账户余额为0.00元；截至2022年12月31日，三禾生物开立于中国银行股份有限公司江山支行的募集资金专项账户（账号为385781304169）因收到最后一期结息收入 928.84 元 ， 余 额为928.84元。（使用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”，募集资金使用变更情况……
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