公告日期：2022-04-27

兴业证券股份有限公司

关于浙江西谷数字技术股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况的

专项核查报告

二〇二二年 四 月

一、基本情况

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为浙江西谷数字技术股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）的主办券商按照通知要求对挂牌公司上一年度治理情况进行专项核查，现就有关情况进行专项披露。
二、挂牌公司基本情况
公司中文全称 浙江西谷数字技术股份有限公司

英文名称 ZHEJIANG SKUO DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD

证券简称 西谷数字

证券代码 836081

法定代表人 沈建兴

公司属性 民营企业

挂牌日期 2016 年 3 月 7 日

普 通 股 总 股 本 31,300,000

（股）

注册地址 浙江省嘉兴市南湖区科技城王庙塘以东、由拳路北侧 1 幢

办公地址 嘉兴科技城王庙塘以东、由拳路北侧 1 幢

董事会秘书或信 庞亚琴
息披露负责人

电话 0573-83383976

传真 0573-83383971

电子邮箱 35688967@qq.com

行业（证监会规定 制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业-其他电子设备的行业大类） 制造-其他电子设备制造
主要产品与服务 智能家居产品研发、生产、销售
项目

控股股东 嘉兴东源投资有限公司

实际控制人 实际控制人为（沈玉兴、王新妹），无一致行动人

营业执照号码 91330400792079668F
二、专项核查的组织、人员安排

主办券商兴业证券对本次活动高度重视，于 2022 年 1 月 4 日至 3 月 15 日期
间（以下简称“检查期间”）开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公司内部制度建设情况；二是挂牌公司机构设置情况；三是挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。

三、核查情况
（一）挂牌公司内部制度建设情况

经查阅公司内部制度文件，挂牌公司尚未建立资金管理制度、印鉴管理制度、内幕知情人登记管理制度，挂牌公司已在公司章程、信息披露管理制度中规定了资金管理、印鉴管理、内幕知情人管理的相关内容，但尚未建立细化的专项制度。挂牌公司将视业务发展情况择机制定相关制度。
（二）挂牌公司机构设置情况

1.挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

经查阅公司公告等文件，挂牌公司已按照《公司法》、《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事会和监事会。挂牌公司董事会共 5 人，其中独立董事
0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公
司高级管理人员共 2 人，未担任董事。

2.挂牌公司董事会、监事会、股东大会存在的特殊情况（如有）

经查阅挂牌公司董事会、监事会、股东大会会议等文件，2021 年挂牌公司董事会/监事会不存在低于法定人数的情形。

挂牌公司不存在董事会/监事会到期未及时换届的情况。

3.挂牌公司专门委员会等机构的设置情况

挂牌公司未设置专门委员会。

4. 挂牌公司在机构设置方面存在的问题及整改措施

经核查，未发现挂牌公司在机构设置方面存在问题。
（三）挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况

1.挂牌公司董事、监事、高级管理人员、独立董事任职履职的基本情况

经查阅公司公告等文件，截至本报告出具日挂牌公司有董事 5 名，监事 3
名（其中职工监事 1 名），符合《公司章程》规定。上述董事、监事和高级管理
人员不存在不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员的情况。上述董事、监事和高级管理人员不是失信联合惩戒对象。

挂牌公司不存在董事、高级管理人员兼任监事的情况，不存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形。挂牌公司董事、高级管理人员不存在投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业的情形。董事、高级管理人员及其控制的企业不存在与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易的情形。

挂牌公司财务负责人具备会计师以上专业技术职务资格/具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上。

挂牌公司不存在超过二分之一的董事会成员具有亲……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。