公告日期：2024-03-11

公告编号：2024-001

证券代码：836115 证券简称：三环节能 主办券商：开源证券

上海三环节能科技发展股份有限公司

收到开源证券关于单方解除持续督导协议的通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、收到主办券商单方面解除持续督导协议通知的情况

上海三环节能科技发展股份有限公司(以下简称“公司”或“三
环节能”)于 2024 年 3 月 7 日收到主办券商开源证券股份有限公司
出具的《关于单方解除持续督导协议的通知》。
二、主办券商单方解除持续督导协议通知的主要内容

2020 年 12 月 30 日三环节能与开源证券股份有限公司签署了附
条件生效的《持续督导协议》。全国中小企业股份转让系统有限责

任公司于 2021 年 1 月 28 日出具了《关于对主办券商和挂牌公司协

商一致解除持续督导协议无异议的函》，前述协议于同日生效，即

开源证券于 2021 年 1 月 28 日起作为我司主办券商并履行持续督导

义务。

根据持续督导协议约定，我司应在协议生效后 5 个工作日内向

开源证券支付 2021 年 1 月至 2021 年 12 月全年持续督导费

100,000.00 元(大写：壹拾万圆整)；之后每年 1 月的第五个工作日前，向开源证券指定银行账户支付下一年度持续督导费 100,000.00元(大写：壹拾万圆整)。

截至通知收到日，公司已累计两年未按协议约定支付持续督导
费用，即 2022 年度和 2023 年度督导费用，欠缴持续督导费用合
计 200,000.00 元(大写：贰拾万圆整)。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》的相关规定：

1、主办券商解除与挂牌公司签署的《持续督导续签协议》，自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）出具的无异议函生效之日起生效；

公告编号：2024-001

2、若主办券商单方解除持续督导协议后，挂牌公司无其他主办券商承接持续督导工作的，挂牌公司股票将会停牌。

3、若主办券商单方解除持续督导协议后满三个月，挂牌公司无其他主办券商承接持续督导工作的，挂牌公司股票存在被股转公司
终止挂牌的风险。

4、如挂牌公司对主办券商单方解除持续督导协议存在异议的，应当自收到通知之日起五个交易日内向主办券商提出书面异议。

公司于 2023 年 11 月 27 日收到开源证券第一次催告函，2023

年 12 月 10 日收到第二次催告函，2023 年 12 月 22 日收到第三

次催告函。三次催告后公司仍未足额支付持续督导费用，且距首次
催告之日已达三个月。

开源证券拟将向全国股转公司提交申请单方解除持续督导，公
司与开源证券签订的持续督导协议自全国股转公司出具的无异议函
生效之日起解除。在开源证券单方解除持续督导协议后满三个月，
公司若无其他主办券商承接其持续督导工作的，存在被全国股转公
司终止股票挂牌的风险。
三、尚未支付的原因

公司经营面临困境、资金十分紧张，目前确实无力支付相关款
项。
四、对公司的影响

主办券商将向全国股转公司提交申请单方解除持续督导，主办
券商与挂牌公司签订的持续督导协议自全国股转公司出具的无异议
函生效之日起解除。在开源证券单方解除持续督导协议后满三个月，公司若无其他主办券商承接其持续督导工作的，存在被全国股转公
司终止股票挂牌的风险。
五、备查文件目录

《开源证券关于单方解除持续督导协议的通知》。

上海三环节能科技发展股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 11 日

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