公告日期：2024-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于上海瑞一医药科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为上海瑞一医药科技股份有限公司（以下简称“瑞一科技”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海瑞一医药科技股份有限公司 2023 年度内募集资金存放及使用情况进行核查，并出具专项核查报告。
一、主办券商的核查程序

主办券商查阅了公司三会文件、股票定向发行募集资金账户的银行流水、验资报告、公司相关制度以及募集资金使用的相关财务凭证等资料，对公司募集资金的存放及使用情况进行核查。

二、募集资金基本情况

经核查，瑞一科技 2023 年年度内使用募集资金的股票定向发行共计 1 次，
具体情况如下：

1、2022 年第二次股票发行募集资金

2022 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司
2022 年第二次股票定向发行说明书的议案》，2022 年 10 月 14 日，公司 2022 年
第七次临时股东大会审议通过了《关于公司 2022 年第二次股票定向发行说明书的议案》，公司拟进行定向发行股票。本次股票发行价格为每股人民币 26.40 元，发行数量不超过 4,000,000 股，预计募集资金总额不超过人民币 105,600,000.00元。

公司于 2022 年 11 月 22 日收到全国股转公司出具的《关于上海瑞一医药科
技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转函[2022]3465 号），全国

2022 年 12 月 14 日，公司本次股票定向发行申请获得中国证监会受理（中
国证监会行政许可申请受理单，受理序号：222911）。

2023 年 2 月 1 日，公司收到中国证监会于 2023 年 1 月 17 日下发的《关于
核准上海瑞一医药科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可〔2023〕129 号），核准公司定向发行不超过 400 万股新股。该批复自核准发行之日起 12个月内有效。

2023 年 2 月 7 日，公司披露了关于该次发行的《股票定向发行认购公告》，
2023 年 2 月 10 日（含当日）至 2023 年 2 月 17 日（含当日），认购对象进行股
份认购，将本次股票发行认购资金足额存入公司本次股票发行指定银行账户。
2023 年 2 月 20 日，公司披露了关于该次发行的《股票定向发行认购结果公
告》，本次认购对象合计 4 人，募集资金合计 10,296.00 万元。

2023 年 3 月 6 日，公司披露了关于该次发行的《股票定向发行新增股份在
全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》《股票定向发行情况报告书》等相关
公告，本次定向发行新增股份将于 2023 年 3 月 9 日起在全国中小企业股份转让
系统挂牌并公开转让。

三、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《上海瑞一医药科技股份有限公司募集资金管理制度》，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。同时对募集资金实行专户存储管理，以保证专款专用。

1、2022年第二次股票发行募集资金账户开户情况

公司第三届董事会第十四次会议、2022年第七次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金专户五方监管协议>的议案》。公司及使用募集资金的子公司将在本次发行认购结束后与主办券商、存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户五方监管协议》。

根据公司披露的《2022 年第二次股票定向发行说明书（修订稿）》内容所示，
公司及使用募集资金的子公司已经开立募集资金专户，开户行为招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行。

具体账户信息如下：

序 户名 开户银行 银行账号

号

1 上海瑞一医药科技股份有限 招商银行股份有限公司上海自贸 755948021010905
公司 分行

2 上海瑞合达医药科技有限公 招商银行股份有限公司上海自贸 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。