公告日期：2024-04-08

中信建投证券股份有限公司
关于上海博为峰软件技术股份有限公司

2022 年员工持股计划（草案）的

合法合规意见

主办券商

二〇二四年四月

释 义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、博为峰 指 上海博为峰软件技术股份有限公司

股东大会 指 上海博为峰软件技术股份有限公司股东大会

董事会 指 上海博为峰软件技术股份有限公司董事会

监事会 指 上海博为峰软件技术股份有限公司监事会

本合法合规意见、本 指 中信建投证券股份有限公司关于上海博为峰软件技术股份
意见 有限公司 2022 年员工持股计划（草案）的合法合规意见

《公司章程》 指 《上海博为峰软件技术股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持
计划的监管要求（试行）》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业
务办理指南》

持股计划 指 上海博为峰软件技术股份有限公司 2022 年员工持股计划

《持股计划（草案） 指 《上海博为峰软件技术股份有限公司 2022 年员工持股计
（第五次修订稿）》 划（草案）（第五次修订稿）》

IPO 指 公司股票未来在上海证券交易所、深圳证券交易所、北京
证券交易所、香港联合交易所公开发行上市的行为

主办券商 指 中信建投证券股份有限公司

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本合法合规意见中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 2
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 3
三、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 4
四、关于员工持股计划锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见...... 5
五、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见......11六、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6号》规定的合法合规的
意见...... 12
七、关于员工持股计划的结论意见...... 13

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持计划的监管要求（试行）》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的有关规定，中信建投证券股份有限公司作为上海博为峰软件技术股份有限公司的主办券商，对上海博为峰软件技术股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）出具本意见。
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

博为峰员工持股计划的参与对象合计不超过 48 人，其中公司董事、监事和高级管理人员共计 11 人1，存在实际控制人，存在持股 5%以上的股东参与持股计划。

上述员工持股计划的对象依据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《监管指引第 6 号》等法律法规、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加，不存……
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