公告日期：2019-04-24

证券代码：836410 证券简称：凯纳股份 主办券商：兴业证券
厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司

关于2018年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告[2016]63号）的要求，厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2018年12月31日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）发行概述

自2016年4月13日挂牌至2018年12月31日，公司共完成两次股票定向发行,募集资金人民币62,400,000.00元，具体情况如下：

1、2016年第一次股票发行

2016年11月4日，公司经全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】8160号）的确认，发行人民币普通股1,300,000股，每股发行价为人民币25元/股，共募集资金总额为人民币32,500,000.00元。

2、2018年第一次股票发行

2018年10月12日，公司经全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2018】3434号）的确认，发行人民币普通股4,600,000股，每股发行价为人民币6.5元/股，共募集资金总额为人民币29,900,000.00元。

（二）本次发行的审议情况

1、2016年第一次股票发行

（1）2016年7月24日，公司召开第一届董事会第五次会议董事会。因关联董事赵立平、陈国华、高世威回避表决，无关联董事仅2名，依据《公司章程》第一百一十八条的规定，出席董事会的无关联董事人数不足3人的，董事会将《关于厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司2016年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》直接提交股东大会审议。同时，全体董事一致审议通过了《关于针对股票发行事项修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理2016年第一次股票发行相关事宜的议案》和《关于提议召开2016年第二次临时股东大会的议案》等议案。2016年7月25日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司第一届董事会第五次会议决议公告》和《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司2016年第一次股票发行方案》等相关公告，并发布了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司2016年第二次临时股东大会会议通知》，定于2016年8月11日召开2016年第二次临时股东大会。2016年8月17日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《关于修订2016年第一次股票发行方案的公告》和《2016年第一次股票发行方案（修订）》，对股票发行方案中涉及本次股票发行募集资金用于补充流动资金的必要性和测算过程进一步补充说明。

（2）2016年8月11日，公司召开2016年第二次临时股东大会。关联股东赵立平、赵小文、卢玉美、郭晓华、厦门凯纳投资咨询合伙企业（有限合伙）、厦门西堤壹号投资合伙企业（有限合伙）回避表决，出席会议的无关联关系股东一致表决通过了《关于厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司2016年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》等议案；同时，全体股东一致表决通过了《关于针对股票发行事项修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理2016年第一次股票发行相关事宜的议案》等
议案。2016年8月15日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司2016年第二次临时股东大会决议的公告》。2016年8月18日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司股票发行认购公告》。2016年8月29日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司2016年第一次股票发行认购延迟公告》。

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