公告日期：2022-04-26

证券代码：836415 证券简称：首嘉智慧 主办券商：太平洋证券
辽宁首嘉智慧城市综合服务股份有限公司

对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2022 年 4 月 25 日，公司召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关
于修订及审议公司相关制度》议案，该议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

辽宁首嘉智慧城市综合服务股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范辽宁首嘉智慧城市综合服务股份有限公司 （下称“公司”）
的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《辽宁首嘉智慧城市综合服务股份有限公司章程》（“下称《公司章程》”）及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资是指公司为了通过投资来增加财富，或谋求其
他利益，将公司拥有的资产让渡给其他单位而获得另一项资产的活动。对外投资指以下几种情况之一：

（一）独资或与他人合资新设企业的股权投资；

(二）对现有或新增投资企业的增资扩股；

（三）委托理财；

（四）委托贷款；

（五）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等；

（六）其他投资。

第三条 投资管理应遵循的基本原则：

（一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨；

（二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进股东价值最大化；

（三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险，提高投资收益，维护股东权益；

（四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。

第四条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。
第二章 对外投资的组织管理机构

第五条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，分别根据《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》所确定的权限范围，对公司的对外投资做出决策。

第六条 公司董事会负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为
决策提供建议。

第七条 公司董事会根据发展战略，进行投资项目的信息收集、整理，对拟
投资项目进行投资价值评估、审议并提出建议。

第八条 公司财务部负责对外投资的财务管理，负责协同投资部进行项目可
行性分析、办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作。

第三章 对外投资的决策管理程序

第九条 公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会。

董事会有权决定不超过最近一期经审计净资产百分之三十的对外投资事项。
董事会授权总经理有权决定不超过最近一期经审计净资产百分之五的对外投资事项。

第十条 公司控股子公司的对外投资，依据其公司章程规定执行，但控股子
公司的章程授予该公司董事会或执行董事行使的决策权限不得超过公司董事会的权限。公司在子公司股东大会上的表决意向，须依据权限由公司董事会或股东大会作出指示。

投资事项涉及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程或者交易所另有规定的，从其规定。

若对外投资属关联交易事项，则应按公司关于关联交易事项的决策权限执行。

第四章 对外投资的执行与实施

第十一条 对外投资决策原则上经过项目调研、可行性分析、项目立项、项
目执行等阶段。

第十二条 投资部门对拟投资项目进行调研、论证，编制可行性研究报告及
有关合作意向书，报送总经理。由总经理召集公司各相关部门对投资项目进行综合评审，在董事会对总经理的授权范围内由总经理决定是否立项；超出总经理权限的，提交董事会或股东大会审议。

第十三条 公司重大投资在提交董事会审议通过后，还应当提交股东大会审
议批准后方可实施的事项中，若交易标的为股权，公司可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截……
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