公告日期：2022-09-29

中国银河证券股份有限公司

关于奥吉特生物科技股份有限公司的风险提示性公告

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“主办券商”）作为奥吉特生物科技股份有限公司（以下简称“奥吉特”或“公司”）的持续督导主办券商，通过现场检查、持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 公司治理 关联交易未经审议 否

2 公司治理 违规对外担保事项进展 否

3 其他 其他已揭示的风险事项进展 不适用

（二） 风险事项情况

2022 年 9 月，主办券商在对奥吉特现场检查的过程中发现公司存在关联方

用个人卡代收代付货款的情形，构成违规关联交易。

根据主办券商在现场检查过程中了解到的情况以及奥吉特对 2021 年报问询函回复情况，自 2020 年以来，因受诉讼导致公司及子公司主要对公账户被冻结的影响，公司无法将收款码与对公账户进行绑定，故公司以董事、副总经理刘沛涛的名义开通收款码，并与其签订了《委托代收货款协议》，规定刘沛涛作为代收货款的主体，不收取任何的费用。收款码开通后由公司财务部全权管理该收款码的后台和对应的手机，所有的提现、支付等环节均由财务部相关责任人员负责。公司会定期从微信、支付宝、中原聚商等平台进行提现，由于收款的动态性，公司无法保证月末所有平台的货款全部转入对公账户中。

主办券商已要求奥吉特提供刘沛涛代收代付公司货款的个人卡中原银行账户的流水资料，截至本公告披露日，奥吉特仅向主办券商提供了 2021 年度刘沛涛微信、支付宝流水统计，尚未向主办券商提供中原银行账户流水以及其他年度（2020 年度、2022 年度）流水统计资料，并告知代收账户主要通过微信、支付宝账户代收货款，亦存在代付款项。根据奥吉特提供的 2021 年度刘沛涛微信、支付宝流水统计，刘沛涛微信账户 2021 年期初余额 47,110.85 元，年度代收货款 10,022,492.51 元,代付货款 371,133.15 元,提现到个人中原银行卡后转到公

司账户金额 9,695,001.90 元，期末余额 3,468.31 元。刘沛涛支付宝账户 2021

年期初金额 226.36 元，年度代收货款 1,406,583.20 元,代付货款 29,812.20 元，

提现到个人中原银行卡后转到公司账户金额 1,376,997.36 元，期末余额 0 元。

刘沛涛为公司的董事、副总经理，其代收代付的行为构成关联交易，但未经董事会或股东大会审议，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《非上市公众公司监督管理办法》、《公司章程》、《关联交易管理办法》等规则，已构成违规关联交易，可能存在关联方资金占用情况。

此外，虽然公司表示自 2021 年 11 月开始停止个人账户的代收货款，但 2021

年 12 月仍出现代收代付的情况，且经主办券商询问相关人员，公司客户在停用后仍习惯性向账户汇款，公司 2022 年仍有少量代收货款的情况。

鉴于奥吉特未提供 2020 年度、2022 年度的账户流水资料，主办券商无法了

解到其余年度的代收代付情况。

二、 风险事项进展情况

1、违规对外担保事项进展

2020 年 7 月 29 日、2020 年 11 月 2 日、2021 年 8 月 31 日、2022 年 6 月 30

日、2022 年 8 月 29 日，主办券商已在风险提示性公告说明公司可能存在五笔违

规担保事项（其中挂牌后 4 笔，4 笔累计担保金额 680 万元）以及公司未按主办

券商要求提供核查材料证明的情况，致使主办券商无法了解到公司对外担保的情况。全国股转公司挂牌公司管理一部已就此前核查到的违规担保情况于 2022 年8 月 31 日出具《关于对奥吉特生物科技股份有限公司及相关责任主体的监管工

作提示》（公司一部提示〔2022〕765 号）……
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