公告日期：2023-04-21

中信建投证券股份有限公司

关于北京国信创新科技股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“主办券商”）作为北京国信创新科技股份有限公司(证券简称：国信创新，证券代码：836825，以下简称“国信创新”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司开展 2022 年度公司治理方面的核查工作并出具专项核查报告。
一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 4 月 20 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为翁先定，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 45.44%，实际控制人于挂牌后取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 1 次。

公司不存在控股股东。

公司实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、公司内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是

规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）的相关规定，制定并完善《北京国信创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），建立股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度。

公司尚未建立内幕知情人登记管理制度。公司建有《重大信息内部报告制度》，对义务人、重大信息的范围、重大信息保密义务、报告程序与管理规则有明确的要求，且公司每月根据中国登记结算下发的股东名册核查董事、监事、高级管理人员及员工上一月度的股票交易情况，对重要事项限定知情范围并告知保密要求，暂能够对内幕交易进行有效监督。公司未来将加强规范治理，考虑建立相关制度。
综上，公司已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

三、公司机构设置情况

根据《公司法》《治理规则》及《公司章程》等要求，公司已设立股东大会、
董事会、监事会。截至 2022 年末，公司董事会共 7 人，其中独立董事 0 人，会
计专业独立董事 0 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管
理人员共 6 人，其中 1 人担任董事……
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