公告日期：2020-04-17

国泰君安证券股份有限公司

关于甘肃万华金慧科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“主办券商”）作为甘肃万华金慧科技股份有限公司（以下简称“万华金慧”或“公司”）的主办券商，对公司 2019 年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了一次股票发行。

2017 年 1 月 26 日公司完成股票发行，募集资金 4,400,000 元，募集资金情况如下：
公司分别于 2016 年 11 月 1 日和 2016 年 11 月 18 日召开的第一届董事会第九次会
议和 2016 年第七次临时股东大会审议通过了《关于甘肃万华金慧科技股份有限公司股票发行方案》的议案，根据该方案，公司发行股份数量不超过 200 万股，每股价格为人
民币 2.2 元，预计发行募集资金总额不超过 4,400,000 元。截至 2016 年 11 月 30 日，本
次实际募集新增股份数量为 200 万股，募集资金 4,400,000 元全部出资到位。2016 年 12
月 15 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（瑞华验字【2016】
62050002），对上述增资事项进行了验证。2017 年 1 月 10 日，全国中小企业股份转让系
统有限责任公司出具了股转系统函[2017]137 号的《关于甘肃万华金慧科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，
制订了《募集资金管理制度》，并经 2016 年 11 月 1 日召开的公司第一届董事会第九次会
议审议通过并在全国股转系统网站平台披露，经公司 2016 年第七次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

(二) 募集资金存放情况

公司发行募集资金存放情况如下：

2016年11月1日，公司第一届董事会第九次会议审议通过《关于公司设立募集资金专户及签订<募集资金三方监管协议>》的议案。甘肃万华金慧科技股份有限公司和主办券商国泰君安证券股份有限公司与兰州银行股份有限公司银隆支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

截至2019年12月31日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下：

单位：人民币元

开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注

甘肃万华金慧 兰州银行股份 101532000320598 0.00
科技股份有限 有限公司汇通

公司 支行

合 计 — — 0.00 —

2017年1 月 10日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了股转系统函[2017]137号的《关于甘肃万华金慧科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，公司不存在提前使用募集资金的情形。

公司已于2019年4月18日提交撤销该银行结算账户申请书。

三、本年度募集资金的实际使用及结余情况

公司发行募集资金的实际使用及结余情况如下：

公司于 2017 年 1 月发行股票募集资金人民币 4,400,000 元，根据股票发行方案的约
定，该募集资金 4,400,000 元用于补充公司运营资金，提高公司盈利能力和抗风险能力，满足公司快速发展发的资金需求，进一步提升公司的综合竞争力。截至 2019 年 12 月31 日，公司累计使用本次募集资金 4,417,106.69 元，累计利息收入扣除手续费净额17,106.69。本年度使用募集资金 67.05 元，募集资金余额为人民币 0.00 元，具体情况如下：

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