公告日期：2024-07-05

公告编号：2024-021

证券代码：837065 证券简称：华建云鼎 主办券商：西部证券
北京华建云鼎科技股份公司

关于公司及相关责任主体收到全国股转公司纪律处分的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于给予北京华建云鼎科技股份公司及相关责任主体纪律处分的决定（ [2024]30 号）

收到日期：2024 年 7 月 3 日

生效日期：2024 年 6 月 27 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

北京华建云鼎科技股份 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

公司

王安良 控股股东/实际控制人 董事长兼总经理/实际控
制人

凌莉 董监高 董事会秘书、财务负责人
/股东

涉嫌违法违规事项类别：

公告编号：2024-021

（一） 特殊投资条款披露违规；

（二） 股份冻结披露违规。
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

1、特殊投资条款披露违规

华建云鼎于 2018 年 2 月 27 日公告《股票发行方案》，该次股票发行对象共
有两名，分别为北京中关村九鼎军民融合投资中心(有限合伙)(以下简称中关村九鼎)和苏州工业园区青鹏九鼎创业投资中心(有限合伙)(以下简称青鹏九鼎)。
2018 年 3 月 6 日，华建云鼎及股东王安良、凌莉、任现君、王建国、上海
励晨投资管理合伙企业(有限合伙)、上海君安湘合信息技术服务中心(普通合伙)(曾用名北京君安湘合投资管理企业(普通合伙))、刘钰鑫与发行对象中关村九鼎、青鹏九鼎签订《增资扩股协议》，涉及优先转让权、优先购买权、股权转让限制等特殊投资条款。华建云鼎在《增资扩股协议》上加盖公章。

同日，控股股东、实际控制人、董事长、总经理王安良、股东王建国与发行对象中关村九鼎、青鹏九鼎签订《补充协议》《补充协议 2》，涉及业绩承诺、业绩补偿、业绩奖励、回购条款、老股受让保证金偿付等特殊投资条款。

以上三份协议均未履行董事会和股东大会审议程序及信息披露义务。

2、股份冻结披露违规

因华建云鼎未依约提交上市申报材料，已触发上述《补充协议》《补充协议
2》中有关回购条款的约定，发行对象于 2022 年 8 月 15 日对王安良、王建国提
起诉讼并进行诉前财产保全。王安良所持华建云鼎股份 18,496,000 股被司法冻结，占总股本 36.992%；王建国所持华建云鼎股份 5,624,000 股被司法冻结，占
总股本 11.248%。冻结期限为 2022 年 11 月 1 日起至 2025 年 10 月 31 日止。华
建云鼎未及时披露股份冻结事项，后于 2023 年 8 月 30 日进行了补充披露。
挂牌公司华建云鼎知悉《增资扩股协议》中特殊投资条款约定事项，未及时履行信息披露义务，违反了《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》第二条、《全国中小企业股
份转让系统股票发行业务细则(试行)》(2013 年 12 月 30 日发布)第三条及《全

公告编号：2024-021

国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第 1.4 条、第 1.5 条的……
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