公告日期：2023-03-01

西南证券股份有限公司

关于重庆阿泰可科技股份有限公司

2022 年股票定向发行募集资金存放与使用的专项核查报告
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为重庆阿泰可科技股份有限公司（以下简称“阿泰可”、“公司”）的持续督导券商，根据全国中小企业股份转让系统的规定，对阿泰可 2022 年股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下：

一、募集资金基本情况

（1）2021 年股票定向发行

公司于 2021 年 4 月 30 日第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于重
庆阿泰可科技股份有限公司 2021 年第一次股票定向发行说明书》的议案，该议
案于 2021 年 5 月 26 日经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过。2021 年 6
月 4 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于重庆阿泰可科技股份有限公司 2021 年第一次股票定向发行说明书（修订稿）》的议案，该议案于
2021 年 6 月 21 日经公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过。经全国中小企
业股份转让系统《关于对重庆阿泰可科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]1815 号）确认，公司发行 350 万股。此次股票发行价格 8.00 元/股，募集资金总额人民币 28,000,000 元，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（天健验〔2021〕8-23 号）对募集资金到位情况进行了确认。

公司于 2022 年 1 月 28 日召开第三届董事会第二次会议，审计通过了《重
庆阿泰可科技股份有限公司股票定向发行说明书》的议案，该议案于 2022 年 2月 16 日经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于对重庆阿泰可科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]589 号）确认，公司发行 170.45 万股。此次股票发行价格 8.80元/股，募集资金总额人民币 14,999,600 元，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（天健验〔2022〕8-7 号）对募集资金到位情况进行了确认。
二、募集资金管理情况

公司于 2017 年 3 月 10 日公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于制定<募集资金管理制度>的议案》，该制度对股票发行募集资金的存放、使用、变更、管理和监督做出了规定，明确了募集资金使用的管理要求，该制度的有效执行能够保证募集资金合理使用。

公司股票发行均严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照上述《重庆阿泰可科技股份有限公司股票定向发行情况报告书》规定的用途使用。

公司股票发行在取得全国中小企业股份转让系统出具的“股票定向发行无异议函”之前，均不存在提前使用募集资金的情况。

公司股票发行的募集资金均不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形。

三、募集资金的存储及专户监管情况

2021 年 4 月 30 日公司第二届董事会第十六次会议、2021 年 4 月 30 日公司
第二届监事会第八次会议和 2021 年 5 月 26 日公司 2021 年第三次临时股东大会
分别审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>》的议案，之后公司与主办券商、监管银行签订了三方监管协议，对本次发行的募集资金进行专户管理。

2022 年 1 月 28 日公司第三届董事会第二次会议、2022 年第一次临时股东
大会分别审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签署三方监管协议》的议案，之后公司与主办券商、监管银行签订了三方监管协议，对本次发行的募集资金进行专户管理。

上述三方监管协议符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）-募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定，《三方监管协议》的履行不存在问题。

公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途，规范募集资金的管理，未发生违反相关规定的情况。

四、募集资金的实际使用情况

1、2021 年第一次股票定向发行

根据公司《2021 年第一次股票定向发行说明书（修订稿）》，本次募集资
金的用途为：偿还银行贷款、补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司本
次发行所募资金使用情况如下：

项目 金额（元） 募集资金预计用……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。