公告日期：2022-07-28

华创证券有限责任公司

关于

贵州五福坊食品（集团）股份有限

公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

华创证券有限责任公司

（住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路162号）

二零二二年七月

目录

释义......3

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......5

二、关于发行人公司治理规范性的意见......6

三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......7

四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见......7

五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9

六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......9

七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见......14

八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......15

九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......15

十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......17

十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......19

十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......20

十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......21

十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 21

十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......23

十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见......23

十七、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意见...... 24

十八、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 24

十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见......24

二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 26

二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 27

二十二、关于本次定向发行的推荐结论......27

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

五福坊、公司、发行人 指 贵州五福坊食品（集团）股份有限公司

股东大会 指 贵州五福坊食品（集团）股份有限公司股东大会

董事会 指 贵州五福坊食品（集团）股份有限公司董事会

监事会 指 贵州五福坊食品（集团）股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责

人

《定向发行说明书》 指 《贵州五福坊食品（集团）股份有限公司股票定

向发行说明书》

本工作报告、本推荐工 指 华创证券有限责任公司关于贵州五福坊食品（集

作报告 团）股份有限公司股票定向发行的推荐工作报告

本次发行、本次定向发 指 公司拟定向发行不超过63.45万（含63.45万股）

行、本次股票定向发行 公司普通股股票的行为

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规

则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务

指南》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《挂牌公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规

则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理

法》 ……
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