公告日期：2020-02-18

民生证券股份有限公司

关于上海优宁维生物科技股份有限公司

首次公开发行股票的辅导备案情况报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“辅导机构”）依据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海优宁维生物科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》的有关规定对上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“优宁维”或“公司”）进行辅导工作，辅导备案的主要情况如下：

一、辅导备案内容

（一）辅导工作小组的组成及辅导人员情况

民生证券委派梁军、卞进、王爽、徐翀、王春、李明康、谢嘉乐、金典、闵庆邦和黄鑫等人组成优宁维首次公开发行股票项目辅导小组，开展优宁维辅导工作。其中梁军为本次辅导工作小组组长，负责协调辅导过程中的有关事宜。

以上辅导人员均为民生证券正式员工，具有从事证券承销业务资格，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

（二）接受辅导人员

优宁维全体董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）。

（三）辅导协议签署

民生证券于2020年1月与优宁维签订了《上海优宁维生物科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》。

二、辅导对象情况

（一）基本情况

辅导对象名称：上海优宁维生物科技股份有限公司

有限公司成立日期：2004 年 10 月 22 日

股份公司成立日期：2015 年 12 月 8 日

注册地址：上海市杨浦区控江路 1690 号 1505 室

注册资本：6,500.00 万元

法定代表人：冷兆武

经营范围：生物技术领域内的技术服务、技术指导、技术转让、技术开发；生物化学试剂（除危险品）、生化实验及检验耗材与设备的销售,从事货物和技术的进出口业务,医疗器械经营。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

（二）主营业务概况

公司是一家专注于生命科学、生物医药、医疗诊断、分析检测领域，主要为相关领域科研人员提供抗体及相关产品和服务，产品和服务覆盖科研试剂、仪器、耗材和实验服务的生命科学一站式服务商。

（三）公司主要股东情况

1、公司股本结构

截至本报告签署之日，优宁维股本结构如下：

序号 股东名称 持股数（股） 持股比例（%）

1 冷兆武 28,674,000 44.11

2 许晓萍 8,980,200 13.82

3 泰礼投资 6,098,400 9.38

4 阳卓投资 4,779,000 7.35

5 国弘投资 2,997,597 4.61

6 上凯投资 2,500,000 3.85

7 嘉信投资 2,401,200 3.69

序号 股东名称 持股数（股） 持股比例（%）

8 冷兆文 2,008,800 3.09

9 周洁 1,911,600 2.94

10 国弘纪元 1,250,003 ……
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