公告日期：2020-04-28

国泰君安证券股份有限公司

关于北京创动空间文化传媒股份有限公司

2019 年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“主办券商”）作为北京创动空间文化传媒股份有限公司（以下简称“创动空间”或“公司”）的主办券商，对公司 2019 年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了两次股票发行。

2016 年 11 月公司完成第一次股票发行，募集资金 1,500 万元，募集资金情况如下：
公司分别于 2016 年 6 月 15 日和 2016 年 6 月 30 日召开的第一届董事会第四次会议
和 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<北京创动空间文化传媒股份有限公司
股票发行方案>的议案》，于 2016 年 9 月 1 日召开的第一届董事会第七次会议审议通过
了《关于修订股票发行方案的议案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过 133.33 万
股，每股价格为人民币 11.25 元，预计发行募集资金总额不超过 1,500 万元。截至 2016
年 7 月 15 日，本次募集资金 1,500 万元全部出资到位。2016 年 9 月 28 日，中兴财光华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为“中兴财光华审验字（2016）第 212014 号”
的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2016 年 10 月 31 日，全国中小企业股份
转让系统有限责任公司出具了《关于北京创动空间文化传媒股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

2018 年 8 月公司完成第二次股票发行，募集资金 29,999,925 元，募集资金情况如
下：

公司分别于 2018 年 5 月 4 日和 2018 年 5 月 21 日召开的第一届董事会第十八次会
议和 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于<北京创动空间文化传媒股份有限公
司股票发行方案>的议案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过 1,999,995 股（含
1,999,995 股），每股价格为人民币 15 元，预计发行募集资金总额不超过 29,999,925 元
（含 29,999,925 元）。截至 2018 年 5 月 25 日，本次募集资金 29,999,925 元全部出资到
位。2018 年 6 月 14 日，亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)出具编号为“亚会 B 验
字（2018）0063 号”的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2018 年 7 月 30 日，
全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于北京创动空间文化传媒股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募
集资金管理制度》，并经 2016 年 9 月 1 日召开的公司第一届董事会第七次会议审议通
过，于 9 月 1 日在全国股转系统网站平台披露，并经 2016 年第三次临时股东大会审议
通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

(二) 募集资金存放情况

公司2016年11月第一次股票发行募集资金存放情况如下：

本次股票发行公司原先未设立募集资金专项账户，认购款存放于公司杭州银行股份有限公司中关村支行账户中，户名：北京创动空间文化传媒股份有限公司，账号：1101040160000195254。

2016年9月1日，公司第一届董事会第七次会议审议通过《关于开立公司股票发行募集资金专项账户的议案》的决议。2016年9月7日，北京创动空间文化传媒股份有限公司连同国泰君安证券与杭州银行股份有限公司中关村支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。同日，公司将本次募集资金投资者缴纳的投资款1,500万元……
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