公告日期：2023-10-27

湖北众勤律师事务所

关于湖北天瑞电子股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在

北京证券交易所上市

的

补充法律意见书（二）

武汉市洪山区徐东大街 67 号广泽大厦 11 层 邮编：430070

电话：027-88871993 传真：027-88925255 网址：www.zhongqinlawyer.cn

二〇二三年十月

目 录

释 义......1
第一部分 对《第二轮审核问询函》的回复......6
一、《第二轮审核问询函》问题 1.销售收入的真实性核查......6二、《第二轮审核问询函》问题 6.切实提高问询回复质量及中介机构执业质量20
三、《第二轮审核问询函》问题 7.其他问题......67
四、其他重要事项......69
第二部分 《法律意见书》相关事项的更新......70
一、 本次发行上市的批准和授权......70
二、 发行人本次发行上市的主体资格......70
三、 本次发行上市的实质条件......70
四、 发行人的设立......75
五、 发行人的独立性......75
六、 发起人和股东（实际控制人）......76
七、 发行人的股本及其演变......77
八、 发行人的业务......77
九、 关联交易及同业竞争......78
十、 发行人的主要财产......82
十一、 发行人的重大债权债务......85
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并......89
十三、 发行人公司章程的制定与修改......89
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......90
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......90
十六、 发行人的税务......91
十七、 发行人的环境保护、产品质量、技术等标准......92
十八、 发行人募集资金的运用......95
十九、 发行人业务发展目标......95
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚......96

二十一、 发行人《招股说明书》法律风险的评价......96
二十二、 律师认为需要说明的其他问题......96
二十三、 本次发行上市的总体结论性意见......98
第三部分 关于《补充法律意见书（一）》中部分问询回复的更新......99
一、《审核问询函》问题 1.补充披露市场竞争情况......99
二、《审核问询函》问题 3.核心技术人员变动及认定的合理性......107
三、《审核问询函》问题 13.其他问题......118
四、其他重要事项......140

释 义

公司、股份公
司、天瑞电子、 指 湖北天瑞电子股份有限公司
发行人
天瑞有限、有限 指 湖北天瑞电子有限公司，曾用名天门市天瑞电子有限公
公司 司，系湖北天瑞电子股份有限公司前身

天尚玖 指 天门天尚玖投资管理中心（有限合伙）

高汉基金 指 湖北高汉产业升级投资基金合伙企业（有限合伙）

瀚芯电子 指 武汉瀚芯电子科技合伙企业（有限合伙）

南京博纳威 指 南京博纳威电子科技有限公司

河北天朔 指 河北天朔电子科技有限公司

安徽安能 指 安徽安能天瑞电气有限公司

南京合威电子 指 南京合威电子信息科技有限公司

南京雷斯克 指 南京雷斯克电子信息科技有限公司

江苏蓝缕 指 江苏蓝缕机电液一体化科技有限公司

《发起人协议》 指 《关于设立湖北天瑞电子股份有限公司之发起人协议书》
《公司章程》 指 公司现行有效的《湖北天瑞电子股份有限公司章程》

经发行人 2023 年 5 月 24 日召开的 2023 年第一次临时股
《公司章程（草 东大会审议通过并于 2023 年 9 月 25 日召开的 2023 年第
案）》 指 二次临时股东大会审议修订的《湖北天瑞电子股份有限公
司章程（草案）》，该《公司章程（草案）》将于本次发
行上市完成后施行

本次发行 指 发行人向不特定合格投资者公开发行股票

本次发行上市 指 发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京
证券交易所上市

国融证券/保荐 指 国融证券股份有限……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。