公告日期：2023-04-21

国元证券股份有限公司

关于温州创新新材料股份有限公司

2022年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为温州创新新材料股份有限公司（以下简称“创新股份”或“公司”）主办券商，根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下：

一、公司基本情况

1、 公司挂牌日期为 2016年 7 月 19日，属性为民营企业。

2、公司存在实际控制人，公司的实际控制人为汪一新、邱建克，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 58.03%，实际控制人邱建克于挂牌前取得公司控制权，实际控制人汪一新于挂牌后取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 2次。

3、 公司存在控股股东，控股股东为温州创新控股有限公司，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 39.73%。

4、 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

5、公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

6、公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、公司内部制度建设情况

截至本报告出具日，创新股份内部制度建设情况如下：

1、公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程。

2、公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则。

3、公司严格按照《公司法》《证券法》及中国证监会、全国股转公司发布的相关业务规则的要求，结合公司实际情况，持续完善公司的治理结构。公司建立了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度。

4、公司未单独制订《内幕信息知情人登记制度》，公司未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况。公司已制定的信息披露事务管理制度中已对信息披露的义务人及其他因工作关系接触到应披露的信息知情人负有保密义务，在信息披露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内幕消息。

三、公司机构设置

公司董事会共 6人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1人。公司监事会
共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 2 人担任董事。
经核查，2022年度创新股份董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一的情形；

2、公司董事会人数低于法定人数的情形；

3、公司董事会到期未及时换届的情况；

4、公司监事会人数低于法定人数的情形；

5、公司监事会到期未及时换届的情况。

截至本报告出具日，创新股份尚未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员、内部审计部门或配置相关人员。

四、董监高任职履职情况

经核查，2022年度公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的不符合任职资 否
格有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适

当人选，期限尚未届满 否

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适合担

任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 ……
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