公告日期：2023-11-15

北京金诚同达（西安）律师事务所

关于

西安奥华电子仪器股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

（2023）JTN(XA)意字第 FY1113319 号

陕西省西安市高新区锦业路12号迈科商业中心25层

电话：029-81129966 传真：029-81121166

目 录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 6
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 7五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ...... 8
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 9
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 9
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 13
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 14
十、律师认为应当发表的其他意见...... 14
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 16

释 义

在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：

奥华电子/公司/发行人 指 西安奥华电子仪器股份有限公司

公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过并实施的《西
本次股票发行 指 安奥华电子仪器股份有限公司 2023 年第一次股票定向
发行说明书》中所确认的股票发行事宜

西安财金/本次发行对象 指 西安财金拨改投投资合伙企业（有限合伙）

公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台公
《股票定向发行说明书》 指 告的《西安奥华电子仪器股份有限公司 2023 年股票定向
发行说明书》（公告编号：2023-034）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司

开源证券/主办券商 指 开源证券股份有限公司

《公司章程》 指 《西安奥华电子仪器股份有限公司章程》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《定向发行临时公告模 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行临时公告模
板》 板》

《诚信监管指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》

本所/本所律师 指 北京金诚同达（西安）律师事务所及其经办律师

本法律意见书 指 《北京金诚同达（西安）律师事务所关于西安奥华电子
仪器股份有限公司股票定向发行的法律意见书》

元、万元 指 除特别说明外，均指人民币元、人民币万元

北京金诚同达（西安）律师事务所

关于西安奥华电子仪器股份有限公司

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