公告日期：2023-10-19

证券代码：838049 证券简称：琅卡博 主办券商：国融证券
山东琅卡博能源科技股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 10 月 19 日

2.会议召开地点：公司三楼会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 16 日 以邮件方式发出

5.会议主持人：赵玉伟
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司现有在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权的
议案》
1.议案内容：

公司本次定向发行时，公司现有在册股东不做优先认购安排。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，不存在回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》1.议案内容：

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关文件的要求，公司拟就本次定向发行设立募集资金专项账户，用于存放本次发行的募集资金。该募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。本次发行认购结束后，公司将与主办券商、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，不存在回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议《关于山东琅卡博能源科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草
案）的议案》
1.议案内容：

为进一步建立健全公司长效激励机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动公司管理层的积极性和创造性，建立股东与经营管理层及公司骨干员工之间利益共享、风险共担的长效机制，促进公司长期、持续、健康发展，公司拟实施员工持股计划。根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司拟定了《山东琅卡博能源科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》，具体内容
详见公司于 2023 年 10 月 19 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（ www.neeq.com.cn ）披露的 《 2023 年员工持股计划（草案）》（公告编号：2023-038）。
2.回避表决情况

赵玉伟、周仙志为关联监事回避表决。
3.议案表决结果：
因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（四）审议《关于公司 2023 年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》
1.议案内容：

为更好地吸引和留住公司优秀人才，针对本次员工持股计划，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》及《山东琅卡博能源科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》规定的参与对象确定标准，结合相关员工的工作能力、专业水平、过往对公司发展的贡献、未来继续为公司服务的意向等因素综合考虑，公司管理层拟定了《山东琅卡博能源科技股份有限公司 2023 年员工持股计划授予的参与对象名
单》，具体详见公司于 2023 年 10 月 19 日在全国中小企业股份转让系统指定信息
披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2023 年员工持股计划授予的参与对象名单的公告》（公告编号：2023-039）。
2.回避表决情况

赵玉伟、周仙志为关联监事回避表决。
3.议案表决结果：
因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（五）审议《关于公司 2023 年员工持股计划管理办法的议案》
1.议案内容：

为保障公司员工持股计划的顺利实施，建立和落实有效的管理机制，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司拟定了《2023 年……
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