公告日期：2022-04-26

海通证券股份有限公司

关于浙江风盛传媒股份有限公司

2021年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“主办券商”）作为浙江风盛传媒股份有限公司（以下简称“风盛股份”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司股票定向发行募集资金在2021年度的使用及存放情况进行了专项核查，核查结果如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

2021 年 4 月 17 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<浙江风盛传媒股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》、《关于公司本次股票发行对在册股东行使优先认购安排的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》、《关于开设公司股票发行募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次股票发行及相关事宜的议案》等相关议案。

2021 年 5 月 12 日，公司披露了《关于收到全国中小企业股份转让系统有
限责任公司定向发行无异议函的公告》，全国中小企业股份转让系统有限责任公司已向公司出具了《关于对浙江风盛传媒股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]1354 号）。公司本次定向发行新增股份于 2021 年 9月 23 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

公司本次定向发行 16,500,000 股普通股股票，发行价格为 2.88 元/股，募集
合伙）出具了《验资报告》（中汇会验[2021]6541 号）。

（二）本次募集资金使用及结余情况

截至2021年12月31日，公司股票定向发行募集资金使用及结余情况如下：

本次募集资金总额 47,520,000.00

累计到2021年12月31日利息 233,239.69

募集资金使用项目 发行方案披露金额 截至2021年12月31日
累计实际使用金额

1、补充流动资金 25,620,000.00 12,288,529.83

2、偿还银行贷款/借款 21,900,000.00 21,900,000.00

合计使用 47,520,000.00 34,188,529.83

截至2021年12月31日募集资金账户余额 13,564,709.86

其中：利息收入 233,239.69

募集资金本金余额 13,331,470.17

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统的相关规定，结合公司实际情况，制定了《浙江风盛传媒股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司第一届董事会第六次会议和2017年第一次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金的存储情况

2021 年 7 月 15 日，公司与招商银行股份有限公司杭州分行、海通证券股
份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，就募集资金专项账户的开立、用途及监督使用等事项进行详细约定，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定。

公司为招商银行股份有限公司杭州分行级战略客户，管理归口部门为分行战略客户部，故其《募集资金专户三方监管协议》由杭州分行签署，募集资金专用账户由招商银行股份有限公司杭州深蓝支行办理。

2021 年度公司履行了《募集资金三方监管协议》中约定的义务，对募集资
金实行专项账户集中管理，……
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