公告日期：2023-06-06

证券代码：838075 证券简称：安锐信息 主办券商：西部证券
北京安锐卓越信息技术股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度（草案）（北交所适用制度）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于2023年6月5日召开第三届董事会第六次会议审议并通过了本制度。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京安锐卓越信息技术股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（草案）

（北京证券交易所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为了规范北京安锐卓越信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护
公司、股东及广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号
——内幕信息知情人管理及报送》等法律、法规，以及《北京安锐卓越
信息技术股份有限公司公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制

定本制度。

第二条 本制度适用于本公司、公司分公司及本公司的全资、控股子公司(以下
简称“子公司”)。

第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的主要
负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
宜。

第四条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第五条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应做
好内幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息保密工作，不得向
外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。特殊情况
下，对外报送未公开的信息应经公司董事会秘书、总经理批准后方可对
外报送。公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内
幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。董事应审慎
对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的担保产生的损
失依法承担连带责任。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第六条 本制度所指内幕信息是指对根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司
的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公

司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）控股股东或实际控制人拟发生变更；

（八）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或
者总经理无法履行职责；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减
资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程
序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤销
或宣告无效；

（十一）公司股权结构或生产经营状况发生重大变化；

（十二）公司债券信用评级发生变化

（十三）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损
害赔偿责任；

（十四）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事……
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