公告日期：2023-07-07

证券代码：838279 证券简称：欧瑞电气 主办券商：东北证券
常州欧瑞电气股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经 2023 年 7 月 7 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过，
尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范常州欧瑞电气股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的
使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合理利益及募集资金的安 全，依照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称“《证券法》”)《非上市公众公司监督管理办法》(以下简 称《公众公司办法》)、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下 简称《定向发行规则》)等法律、法规、规范性文件以及《常州欧瑞电气股份有 限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转
换公司债，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。

第三条 公司应当建立完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究
的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息
披露要求。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范
使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得直接或者间接占
用或者挪用挂牌公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第六条 公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的
规定，及时披露募集资金使用情况、履行信息披露义务。

第二章 募集资金的存储和使用

第七条 公司应当审慎选择在依法具有资质的商业银行开立募集资金专项
账户(以下简称专户)，募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。挂牌公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金专项账户数量不得超过募集资金投资项目的数量。

第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券、期货
从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专项账户内。

第九条 公司应当在发行认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资金
的商业银行签订三方监管协议。三方监管协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自该协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的三方监管协议。

第十条 募集资金使用完毕或按本制度第十九条转出余额后，公司应当及
时注销专户并公告。

第十一条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领域。公司应当审
慎使用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开披露的用途使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途，不得用于本制度禁止的用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影
响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十二条 除金融类企业外，募集资金不得用于以下用途：

（一）持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资；

（二）不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司；

（三）不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；

（四）不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（五）违反募集资金管理规定的其他行为。

第十三条 公司应当采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止
募集资金被控股股东、实际控制人等关联方直接或者间接占用或挪用，并采取有效措施避免关联方利用募集资金获取不正当利益。

第十四条 首次使用募集资金前，公司应当通知主办券商，并积极配合主
办券商对是否存在募集资金被提前使用、募集资金专户使用受限等异常情形进行核实确认。若存在相关异常情形的，应当及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报告并披露。

第十五条 公司在使用募……
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