公告日期：2021-08-23

- 1 -2021 115
当事人：
江苏凤凰电气股份有限公司（简称凤凰电气），住所地： 泗
阳县经济开发区东区文城东路 205 号。
郑洪蛟，1972 年 3 月出生，时任董事长。
经查明，凤凰电气有以下违规事实：
凤凰电气自 2018 年 6 月起不再履行信息披露义务，不配合
主办券商持续督导工作。期间，你公司存在主要业务陷入停顿、
重大债务违约、董事会无法正常召开并形成决议、涉及多笔重
大诉讼、高级管理人员离职、进入破产清算程序、公司、实际控
制人、董事及高级管理人员多次被列入失信联合惩戒对象等重
大事项，对上述事项，公司至今均未进行信息披露。 其中， 2019
- 2 -年 10 月，公司因未按期归还江苏泗阳农村商业银行股份有限公
司（以下简称“泗阳农商行”）的 1,800 万元借款本金及利息，
被泗阳农商行提起诉讼，案件涉及债务金额 1,954.33 万元，占
公司 2016 年末经审计净资产的 42.07%。
你公司上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌
公司信息披露规则》（2017 年 12 月 22 日发布）第二十五条、第
四十八条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
（2020 年 1 月 3 日发布）（以下简称《信息披露规则》）第四十
七条、第五十六条、第五十七条、第六十三条的规定，构成信息
披露违规。
针对上述违规行为，时任董事长郑洪蛟未能忠实勤勉地履
行职责， 保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时， 违反了
《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据 《全国中小企业股份转让系
统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 6.1 条和《全
国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》
第十六条的规定，我司做出如下决定：
对凤凰电气、郑洪蛟采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》 《信息披露规则》等业务规则履
行信息披露义务， 保证信息披露真实、完整、准确、及时； 规范
公司治理、诚实守信、规范运作， 积极配合主办券商持续督导工
- 3 -作。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并
吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自
律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管一部
2021 年 8 月 19 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。