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公告日期:2023-04-25
关于浙江格蕾特电器股份有限公司
治理专项自查及规范活动的专项核查报告
光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“主办券商”)作为浙江
格蕾特电器股份有限公司(证券简称“格蕾特”,证券代码:838484,以下简
称“格蕾特”或“公司”)在全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)
挂牌并公开转让的主办券商,根据《关于开展挂牌公司治理专项自查规范活
动的通知》(股转系统办发【2021】116号)(以下简称“《通知》”)、《挂牌
公司2022年年度报告监管速递(一)——2022年年报特殊关注事项》及相关
安排,并根据公司自查和日常督导情况,对公司开展2022年度公司治理方面
的核查工作并出具专项核查报告。
一、内部制度建设情况
经查阅公司章程、内控控制制度等文件,截至本报告出具日,公司已按照
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了《公司章
程》,建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》,明晰了各机构职责和议事规则。同时,公司按照相关规定制定了《对外投资管
理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露管理制度》、《银行存款管
理制度》、《现金收支管理制度》、《财务印章管理制度》和《内幕知情人登记管
理制度》等相关内部制度。
综上,主办券商认为,公司已经按照相关要求建立、健全内部治理制度,在内
部制度建设方面不存在重大问题,不存在违反法律法规和业务规则的情形。
二、机构设置情况
经查阅公司章程、三会资料等文件, 挂牌公司已按照《公司法》、《公司章
程》等规章制度设立了股东大会、董事会和监事会。截至本报告出具日,公司董
事会共5人,其中独立董事0人,会计专业独立董事0人。公司监事会共3人,其
中职工代表监事1人。公司高级管理人员共6人,其中2人担任董事。
2022年度,公司董事会、监事会设置不存在以下特殊情况:
事项 是或否
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事,人数超 否
过公司董事总数的二分之一
公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否
公司未设置以下机构或人员:
事项 是或否
审计委员会 否
提名委员会 否
薪酬与考核委员会 否
战略发展委员会 否
内部审计部门或配置相关人员 否
综上,主办券商认为,公司机构设置健全,不存在违反法律法规和业务规则的情形。
三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况
经核查,公司董事、监事、高级管理人员不存在以下情形:
事项 是或否
董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关 否
情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否
定为不适当人选,期限尚未届满
公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其 否
不适合……
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