公告日期：2022-04-29

关于湖北鑫英泰系统技术股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导情况报告

湖北鑫英泰系统技术股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“鑫英泰”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《湖北鑫英泰系统技术股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下：

一、辅导期内工作开展情况

2020 年 12 月 23 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并按照《首次公

开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约定开展辅导工作。自 2020

年 12 月 23 日至 2022 年 4 月 29 日，本公司共开展了 8 期辅导工作，具体内容如

下：

（一）辅导期内整个辅导经过描述

1、第一期（2020 年 12 月 23 日至 2021 年 2 月 18 日）辅导工作开展情况

本阶段辅导期内，本公司针对鑫英泰的基本情况和业务发展情况展开了深入的调查及梳理，并提出了具有针对性的建议和指导；同时通过组织辅导对象开展自学、召开中介机构协调会等形式对公司进行了上市辅导，有效解决了在调查中发现的问题，取得了良好的效果。本阶段辅导期内，本公司辅导工作小组根据辅导计划按步骤、有针对性地实施了各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工作任务，公司的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预期效果。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）及国浩律

师（武汉）事务所（以下简称“国浩（武汉）”）积极参与中介机构协调会，对辅导对象提出了需关注的问题及建议。

2、第二期（2021 年 2 月 19 日至 2021 年 4 月 16 日）辅导工作开展情况

本阶段辅导期内，本公司针对鑫英泰的业务、资产、人员、财务、机构等情况进行持续尽职调查，并提出了具有针对性的建议和指导；同时通过组织辅导对象开展自学、召开中介机构协调会等形式对公司进行了上市辅导，有效解决了在调查中发现的问题，取得了良好的效果。本阶段辅导期内，本公司辅导工作小组根据辅导计划按步骤、有针对性地实施了各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工作任务，公司的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预期效果。

中审众环及国浩（武汉）积极参与本阶段辅导工作，指导辅导对象解决辅导中发现的疑难问题。

3、第三期（2021 年 4 月 17 日至 2021 年 6 月 18 日）辅导工作开展情况

本阶段辅导期内，本公司组织辅导对象学习法律法规，持续开展全面尽职调查工作，协助辅导对象修订完善公司治理、内部控制等相关制度和规范性文件，进一步完善公司治理和内控环境，取得了良好的效果。

中审众环及国浩（武汉）积极参与本阶段辅导工作，进一步完善尽职调查工作，并配合本公司督促辅导对象对尽职调查过程中发现的问题进行规范。

4、第四期（2021 年 6 月 19 日至 2021 年 8 月 16 日）辅导工作开展情况

本阶段辅导期内，本公司持续开展全面尽职调查工作，组织走访辅导对象的客户、供应商，核实辅导对象的业务背景及真实性等，并了解确认公司所在行业上下游的基本情况。2021 年 7 月，鑫英泰接受辅导的人员参加公开发行辅导考试，所有参考人员均通过考试。

中审众环及国浩（武汉）积极参与本阶段辅导工作，督促公司从各方面改善规范运作，取得了良好的效果。

5、第五期（2021 年 8 月 17 日至 2021 年 10 月 15 日）辅导工作开展情况

本阶段辅导期内，本公司持续组织走访辅导对象的客户、供应商，核实辅导

对象的业务背景及真实性等，并了解确认公司所在行业上下游的基本情况；同时，结合前期尽职调查情况，更为系统、深入地了解公司的业务发展情况、财务情况等，对公司财务情况进行了深入细致的梳理，并督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范，取得了良好的效果。

中审众环及国浩（武汉）积极参与本阶段辅导工作。

6、第六期（2021 年 10 月 16 日至 2022 年 1 月 12 日）辅导工作开展情况

本阶段辅导期内，本公司向湖……
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