公告日期：2023-04-21

财达证券股份有限公司

关于河北合佳医药科技集团股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动情况的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）相关要求，财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”）作为河北合佳医药科技集团股份有限公司（证券简称：合佳医药、证券代码：838641，以下简称“合佳医药”或“公司”）的主办券商，对 2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、合佳医药内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

（一）内部制度建设

合佳医药根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则进一步完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会议事规则、内幕信息知情人登记管理制度、信息披露管理制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度、关联交易管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度等制度，前述制度明晰了各机构职责和议事规则，公司章程的内容符合《非上市公众公司监管指引第 3 号—章程必备条款》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“治理规则”）的规定。

（二）机构设置

2022 年度合佳医药董事会共 9 人，其中独立董事 2 人。公司监事会共 3 人，
其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 8 人，其中 4 人担任董事。

2022 年度合佳医药不存在如下情形：1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；2、公司董事会人数低于法定人数的情形；3、公司监事会人数低于法定人数的情形；

存在如下情形：1、公司出现过董事会到期未及时换届的情况；2、公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

具体情况为：合佳医药第二届董事会、监事会的任期于 2022 年 4 月 5 日届

满，鉴于公司第三届董事会候选人、监事会候选人及高级管理人员提名工作尚未
完成，为了保证公司董事会、监事会相关工作的稳定性和连续性，公司决定董事
会、监事会及高级管理人员一并延期换届。合佳医药已在全国中小企业股份转让
系统披露延期换届公告并拟于近期完成换届选举。

（三）董监高任职履职

序号 事项 是否存在

1 董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规 否

定的有关情形

2 董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措 否

施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

3 公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采

4 取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处 否

分，期限尚未届满

5 董事、高级管理人员兼任监事 否

6 董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司 否

监事

7 公司未聘请董事会秘书 否

8 超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

9 董事长和总经理具有亲属关系 否（为同一个
人）

10 董事长和财务负责人具有亲属关系 否

11 董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是，董事长兼
任总经理

12 总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

13 财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具 否

有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

14 董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 ……
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